关于3D证 券交易模式变革及其相应的交易系统重建的研究-工商管理专业论文.docxVIP

99M282樊志轩 99M282樊志轩 关于3D证券交易模式变革及其相应的交易系统重建的研究 摘 要 f自国内证券市场成立以来，以营业部为核心建立起来的交易系统一 直支撑着几乎所有券商的半壁江山——经纪业务。在这种模式基础上运 行的交易系统以其开发简单、周期短、速度快等特点，曾一度是国内券 商信息系统一个不可或缺的组成部分，并为我国证券市场的蓬勃发展做 出了不可磨灭的贡献。但随着证券市场竞争的日趋白热化，这种分散的 交易模式也日益显露出它与生俱来的弊端：管理困难、灵活性差、风险 较大 所有这些都严重地制约着券商业务的创新，从而直接影响着证 券公司核心竞争力的形成。 交易的集中化管理正是解决这一问题的有效途径，而如何实现这一 模式的转变正是本文所讨论的重点。本文作者长期从事证券营业部的信 息系统的维护管理工作，对券商的信息系统，尤其是交易系统有较深入 的了解。在公司的集中交易系统建设过程中，作者先后参与和负责了其 中的系统需求分析、系统设计、系统测试和功能完善等项目。本文中作 者选取3D证券为例，对其交易模式的变革作了系统的探讨。∥ 本文的第一章对证券行业的现状和3D公司作了简要的介绍，描述 了交易模式变革所产生的背景。第二章通过比较分散交易模式和集中交 易模式各自的优缺点，论述了交易模式变革的意义，并在此基础上提出 了3D证券交易模式变革的最终目标，以及实现这一目标必须解决的问 题。第三章详细讨论了3D证券在新模式下的交易系统的实现方案，并 对其关键的组成部分如应用系统、硬件系统、数据库等作了重点阐述。 第四章主要讨论了交易模式变革的具体的实旌和管理办法。作者着重对 交易模式变革中的组织管理、实施步骤、时间管理和管理制度进行了阐 述。第五章为全文的总结。 交易模式由分散走向集中是券商适应竞争环境所作出的必然选择， 它是建立券商电子商务平台和管理信息系统的基础，因而对券商核心竞 争力的形成起着极其重要的作用，这也是加入WTO以后，我国券商迎 接新的挑战迈出的第一步。f本文选取的3D证券实际上是目前国内绝大 多数综合类券商的缩影，因此杏文所讨论的实施和管理方法对广大国内 券商都有一定的借鉴作用。』7 关键字：证券市场信息系统交易模式集中管理 99M282樊志轩 99M282樊志轩 关于3D证券交易横式变革及其相成的交荔系统重建的研究 A8STRACT Since the securities business 0f China was establiShed，the trade system founded on sales departments has been playing an important role in stockjobber。This kind of trade system which is easy to be developed and whose period is short is efficient and has contributed much to the prosperity of securities business of China．However，the competition of stock market is gradually turning white·hot along with its development，and the trade system in distribution is increasingly getting behind with its disadVantages such as；the management is difficult，the upgrade is hard，the system is insecure，etc．All these disadvantages are directly affecting the formation of the kernel competitive ability of stockjobber，and seriously holding back the development of stockjobber． To manage the trade in concentration is an efficient approach tO resolve the problem above．Taking an example of 3D securities corporation， the paper followed explains why a transform of trade mode is essential and how to realize the transform．