保险公司董事会提案管理指南.pdfVIP

保保险险公公司司董董事事会会提提案案管管理理指指南南 　 　　为引导保险公司加强董事会提案管理，提高提案质量、规范提 案审批程序、提升董事会 理水平，根据国家法律法规和保险监管 规定，特制定本指南。 第一章　提案征集 　　第一条 本指南所称的提案是指保险公司经营管理层提议的事 项。关于其他提议事项，各保险公司可根据其 《章程》及 《董事会 议事规则》的相关规定另行确定提案内容及提交审议程序。 　　本指南所称的保险公司指在中国境内依法设立，设有董事会的 保险公司和保险资产管理公司，以下简称公司。 　　第二条 董事会秘书负责征集董事会会议提案。公司因特殊原因 未设董事会秘书的，由董事会办公室分管领导或其指定的负责人负 责征集董事会会议提案。 　　董事会秘书可以于每年第四季度拟定下一年度董事会会议计 划，对下一年度董事会定期会议召开的拟定时间、常规议题等进行 规划，并将计划发送董事会成员、公司领导及各部门负责人。 　　提出议题并起草提案的部门是提案负责部门。提案负责部门可 以根据董事会会议计划的安排，提前做好提案的提出2和准备工 作。 　　第三条 公司召开董事会定期会议的，董事会秘书可于会议通知 发出前30 日向公司领导、各部门负责人征求拟提交本次董事会审议 的议题。 　　第四条 各部门经请示分管领导，于董事会会议通知发出前20 日将拟提交董事会审议的议题发送董事会秘书。 　　第五条 董事会秘书收集议题后，报董事长审阅，由董事长决定 是否列入议程。 　　第六条 会议议题确定后，董事会秘书签发 《会议工作通知 书》，或采用其他协调方式，确保提案负责部门明确本部门负责的 议题及其负责人、提案初稿与终稿的完成时间和提案的字体、格式 等要求。 　　第七条 董事会会议通知及提案发出后，在特殊情况下若需增 加、取消或变更会议议题的，提案负责部门应在会议召开5 日前报 董事长审批同意并以书面方式通知董事会秘书，说明增加、取消或 变更会议议题的原因，且提交相关提案。 　　临时增加议题需一并提交会议提案，如不能按要求同时提交会 议提案的，原则上不接受临时增加议题申请。 第二章　提案准备和审批 　　第八条 董事会办公室负责组织和协调提案准备工作。提案负责 部门应确保提案的准确性、合规性和完整性。 　　第九条 提案涉及其他部门业务的，在上报公司领导前应经相关 部门会签。 　　第十条 应监管机构要求提交的提案，提案负责部门应提前做好 和监管机构的沟通工作，确保提案内容符合相关要求，满足监管报 批等工作需要。 　　第十一条 提案经公司管理层最高权力机构或个人批准后，提案 负责部门应至少在会议通知发出前5 日将提案的完整材料报送董事 会办公室。如因特殊情况不能在规定时间内提交提案的，需提交关 于延迟提交提案的申请，上报董事长批准。 　　有临时提案需董事会审议的，提案负责部门可通过董事会秘书 提请召开董事会，并于申请同时以书面形式提交提案。 　　第十二条 提案应当有明确需要审议和表决的事项，且审议事项 在董事会职权范围之内。3提案应有统一的格式，并采取一事一文 形式。 　　提案应观点明确、理由充分，数据详实、内容简洁。每一上会 提案，除提供提案文件外，如有必要应准备幻灯片或适宜形式的说 明材料。提案说明材料通常包括提案背景、编制过程、合法合规性 分析、成本收益分析、风险因素分析、同业情况比较和可行性分析 等内容。 　　第十三条 董事会办公室收到提案后，根据法律法规和监管规定 要求，对提案的程序规范性和内容合规性进行初审。 　　初审意见包括提案的完整性、格式的准确性、内容修改意见、 所需的相关说明材料、提案提交的时限、是否需要提交相关专业委 员会审核等。 　　第十四条 初审意见经董事会秘书审核后，应及时反馈给提案负 责部门。 　　提案由提案负责部门提请公司管理层最高权力机构或个人批准 后方可修改，经修改的提案应报董事会秘书复审。 　　第十五条 董事会办公室在审查过程中，可要求公司法律部门或 公司法律顾问对提案进行审核，并提出法律意见。 　　董事会办公室可组织提案负责部门及有关中介机构召开会前准 备会议，对提案基本内容及有关问题进行交流和沟通。 　　第十六条 董事会办公室应按照公司章程规定的日期将提案送达 各位董事审阅。但有紧急事项或涉及定期报告、财务报告等时效性 较强的提案除外。 　　第十七条 提案送达董事后原则上不再进行修改。若因特殊情况 确需修改的，需向