2017年度度证 券期货行业自律组织投资者保护报告.pdf

報告吧報告吧 研报客研报客®® 2017 中国证券投资者保护基金有限责任公司 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 引 言 为持续反映证券期货行业自律组织投资者保护概况，提升自律组织投资者 保护工作整体水平，中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保 基金公司”）通过收集公开资料和数据、征询各自律组织意见，按年度归纳总 结证券期货行业自律组织在加强投资者保护方面采取的措施及取得的成效，编 制了《中国资本市场投资者保护状况白皮书》子报告之《2017 年度证券期货 行业自律组织投资者保护报告》（以下简称《报告》）。《报告》旨在尽量详实、 准确的向市场和投资者展示各自律组织投资者保护工作开展情况，以进一步促 进市场和社会多角度、全方位关注投资者保护工作，共同促进资本市场健康发 展。 为方便投资者了解、获取投资者教育服务信息，我们收集整理了各自律组 织投资者教育服务相关内容，形成《2017 年证券期货行业自律组织投资者教 育服务信息一览表》（见附表），以便投资者参考使用。 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 目 录 一、2017 年度自律组织投资者保护概况 1 二、上海证券交易所投资者保护 2 （一）持续加强监管，多举措维护市场秩序 3 （二）强化制度建设，完善投资者保护制度体系 4 （三）全面开展投教，提升投资者服务工作实效 4 （四）强化风险防范，维护市场整体稳健运行 6 三、深圳证券交易所投资者保护 6 （一）加强自律监管，维护“公开、公平、公正”的市场秩序 6 （二）制度完善投资者保护的具体规则和措施 8 （三）采取丰富多样的内容和形式开展投教活动 8 （四）其他重点工作及成效 9 四、上海期货交易所投资者保护10 （一）执行自律管理职能，加强市场违法违规行为查处力度10 （二）完善修订投资者保护制度，加强会员检查工作10 （三）开展多层次的投资者保护教育活动11 （四）维护投资者合法权益，加强投资者服务12 五、郑州商品交易所投资者保护12 （一）加大违规处理力度，保护投资者合法权益12 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® （二）完善投资者保护机制，研究制定和修订相关规则制度12 （三）投资者教育服