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第一章 总则
第一条 为规范金融机构间货币经纪业务和交易行为,维护
场秩序和公平,提高货币经纪业务和交易的运作效率,依据 《中华
人民共和国银行业监督管理法》、 《货币经纪公司试点管理办法》
等相关法律法规,制定本指引。
第二条 本指引所称经纪商是指经中国银行业监督管理委员会
(以下简称中国银监会)批准的货币经纪公司;所称交易商是指经
中国有关监管部门批准,有资格以自有或代理的资金账户从事金融
机构间交易的各类金融机构。
第三条 本指引所称金融机构间交易是指交易商通过经纪商或
交易商之间直接进行的各种交易。主要包括:境内外外汇 场交
易、境内外货币 场交易、境内外债券 场交易、境内外衍生产品
场交易,以及经有关监管部门批准的其他业务。
第四条 本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中,经纪
商、交易商应当遵守的一般准则和业务操作及风险管理的基本规程
要求。
第二章 一般准则
第五条 经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具
备相应的职业操守和专业技能,遵循本指引所规定的程序进行交易
活动。
第六条 经纪商和交易商应对交易人员及相关业务人员的行为
负责,确保其至少具备以下条件:
(一)获得充分培训,具备从业所需的专业知识和技能;
(二)得到明确操作授权,确切了解 自身及公司的责任;
(三)熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规;
(四)熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。
经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施,避免
因其交易人员的不良行为影响交易安全。
第七条 经纪商和交易商应制定相应管理制度,以控制和消除
交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突,确保对所有交易对手的
公正性。
第八条 经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易
前,应了解交易对手,以防止交易被用于洗钱等非法 目的。
第九条 经纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程
所需信息,以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括:
所服务客户身份、交易具体品种、交易的特定条件等。
在不涉及其他客户商业机密情况下,经纪商应在交易完成前,
向 场相关交易客户完整披露该笔交易有关重要信息。
第十条 经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务
协议,明确双方的权利义务关系。对于首次参与交易的,应主动告
知经纪商所承担的职责。
第十一条 经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向
交易商提供建议或意见时,不应泄露其他客户的商业机密,并应谨
慎转述或评论公开范围内的普通信息。
第十二条 经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务,不
应在交易涉及的各方客户中优待任何一方。
第十三条 交易商应自主决定经纪商提供信息的可信度,不应
要求经纪商承担除身份传递及交易信息核查以外的其他责任。
第三章 风险管理与控制措施
第十四条 经纪商与交易商应建立相关业务风险管理制度和内
控机制,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到
有效控制。
第十五条 经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系
前,应通过制定详细的评估制度和程序,了解交易对手基本情况、
业务范围和交易权限等信息,评估交易可能导致的合规风险和信誉
风险,并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制
度规定,定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。
第十六条 交易商应建立明确的授权授信制度。该制度内容至
少应包括:一般交易程序、被授权交易人员、可交易品种、敞口头
寸、交易对手的授信、确认和结算程序等。
第十七条 经纪商和交易商应相互告知有权提供经纪服务人员
和有权交易人员的名单及业务范围,并在交易前进行核对。
第十八条 经纪商未经交易商许可,不应泄露或讨论已完成的
交易信息以及处于安排过程中的交易信息,法律法规另有规定的除
外。当经纪商总部与其分支机构需要分享 场保密信息和敏感信息
时,总部管理人员应采取必要措施对此进行保密管理。
第十九条 未经双方管理层同意,经纪商和交易商不应互相参
观对方交易室。交易商
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