2016年度度证 券公司投资者保护状况评价报告概要版.pdfVIP

報告吧報告吧 研报客研报客®® 2016 年度证券公司投资者保护状况 评价报告 （概要版） www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 目 录 一、证券公司投资者保护整体评价结果 - 2 - （一）投资者保护评价总分较2015 年小幅上升 - 2 - （二）证券公司对投资者财产安全的保护得分最高 - 2 - （三）证券公司投资者服务教育水平仍需提升 - 3 - （四）投资者自主选择和公平交易权保护状况改善 - 3 - （五）传统业务和金融创新风险控制差异明显 - 4 - 二、证券公司投资者保护取得成绩和进步 - 4 - （一）投资者资金安全保护状况良好 - 4 - （二）近九成客户投诉处理工单年内得以解决 - 5 - （三）积极履行投资者教育和保护社会责任 - 5 - （四）证券公司传统业务风险控制能力明显改善 - 6 - （五）期末融资融券余额占比下降 - 7 - 三、存在的问题和不足 - 7 - （一）证券公司对单一客户融资规模上升 - 7 - （二）证券公司自营业务持有证券集中度有待改善 - 7 - （三）证券公司客服电话接通率偏低 - 8 - （四）对投资者公平交易权的保护仍需加强 - 8 - （五）投资者适当性管理制度需进一步落实 - 8 - I www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 2013 110 2016 97 2016 4 11 20 - 1 - www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 12386 一、证券公司投资者保护整体评价结果 （一）投资者保护评价总分较2015 年小幅上升 2016 89.59 2015 89.21