发展战略、产业升级与战略性新兴产业选择.doc

发展战略、产业升级与战略性新兴产业选择 2010-9-28 中宏数据库 作????者　《东北财经大学产业组织与企业组织研究》课题组 发布时间　2010-9-28 课题组名　《东北财经大学产业组织与企业组织研究》课题组 关?键?字　产业升级，比较优势，竞争优势，战略性新兴产业 　　一、导论 　　随着经济的不断发展，要素禀赋结构的急剧变化与传统比较优势的消逝将严重影响中国的产业发展及整体经济的快速发展。中国产业由传统劳动密集型向技术、知识密集型的转型已经不可阻挡，这一转变的成败直接关系着中国长期的经济稳定发展。更严重地，后金融危机时代的政策后遗症及“中等收入国家陷阱”问题加剧了中国经济问题的复杂性。产业转型、升级不仅是企业走出危机实现生存之路，更是关系中国经济长期稳定发展的一项重要任务。 　　无论是经济增长方式，还是工业化进程中的产业布局和结构，我国都存在着过分依赖资源、资本、环境的投入，充分利用但又比较倚重低价劳动力资源和土地资源，而自主创新技术和人力资本的作用不足等问题。特别是沿海地区的外向型、外源型的产业结构在这次金融危机中，遇到了前所未有的困境也充满着不确定性和变化。我国现有的经济发展模式不具有可持续性。与此同时，世界范围内低碳产业成为关注的重点问题。就在这纷繁芜杂的讨论中，人们似乎认为，低碳经济已经到来，中国已经步入产业升级之路，应当抛弃传统产业，主导发展高新产业，本文认为这一认识有待进一步商榷。 　　低碳产业提出的大背景，是全球气候变暖对人类生存和发展的严峻挑战。自2003年英国率先提出“低碳产业”的概念后，低碳产业已逐渐成为世界经济的发展潮流，世界经济历经工业化、信息化之后，正在走向“低碳化”。低碳产业是以低消耗、低排放为基础的经济发展模式，是继农业革命、工业革命、信息革命之后，世界经济形态新出现的革命浪潮，即低碳革命。发展低碳产业符合科学发展观的要求，也是实践科学发展观的需要和必然要求。我们应当深刻意识“中国经济依然处于初级阶段”的这一基本判断。如果盲目发展低碳产业，中国将很大程度上丧失自己的竞争优势，不能保持稳定的高速发展。本文以产业升级为目标，以非平衡发展理论为基础，得出“依托战略性新兴产业进行螺旋交替上升的产业升级与经济发展之路”的结论。 在此基础上，分析中国产业升级及战略性新兴产业选择中应当注意的问题。 　　二、产业升级实现途径的理论发展与争议 　　1.产业升级实现途径的微观视角：线性与非线性升级方式 　　从升级类型来看，产业升级可以分为线性升级和非线性升级。线性升级包括产业内升级或产业间升级。Humphrey和Schmitz从全球价值链视角提出了产业升级的四种方式：工艺升级、产品升级、功能升级、跨产业升级，其中前三者属于产业内升级。从全球化的视角鸟瞰产业价值链包括产品的设计、生产、营销、分销及对最终消费者的支持服务。全球价值链指在全球范围内为实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织，包括所有参与者及其价值、利润的分配，Gereffi同时将产业升级的概念引入全球价值链分析模式。在此基础上，Humphrey和Schmitz从全球价值链的视角提出了由低级到高级的四层产业升级分类(如表1所示)，即流程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。其中，跨产业升级，把从某个特定环节中获得的能力应用于新的领域或转向一个新的价值链，也称为链升级，企业的产业升级就直接表现为企业在一个价值链中顺着价值阶梯逐步提升的过程(如图1所示)。 ? 　　无论是Humphrey和Schmitz提到的产业升级，还是Ernst提出的产业升级都是产业线性升级。但产业升级可能是非线性，产业在升级过程可能产生分岔，即表现为产业内升级与产业间升级的交叉进行。非线性产业升级，又可以分为产业内升级优先分岔和产业间升级优先分岔。产业内升级优先分岔，就是优先实行产业内升级，当产业内升级达到一个高的水平后，再跳入到另一个产业，实现产业间升级。当一个国家产业内升级达到较高水平时，在产业间升级中就可以跳入到一个较高的位置。产业间升级优先分岔则是指，优先实现产业间升级，在实现产业间升级后，再实现产业内升级。 　　关于中国经济的非线性升级与线性升级的讨论中，国内学者张其仔与赵西三曾做过讨论。张其仔认为，中国的产业升级主要是通过产业间优先升级路径取得的，产业间优先升级为区域产业发展提供了更多的选择，后进国家又不会面临升级路径的信息不足问题。因此，他认为发展中国家可以采取跟随战略，沿着发达国家的产业升级路线实现产业间优先升级路径。赵西三认为，产业间优先升级路径的实质是基于Stephen Redding的“动态比较优势”理论，即一个国家可以发展在未来某个阶段有比较优势的产业，实现所谓“产业赶超”。赵西三坚持认为发展中国家应该按照比较优势的原