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华创阳安股份有限公司 员工持股计划 （草案）摘要 二〇一九年四月 1 特别提示 1、华创阳安股份有限公司（以下简称 “华创阳安”或 “公司”）员工持股 计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划 信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《华创阳安股 份有限公司章程》的规定制定。 2 、员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允 许的其他方式获得的资金。员工持股计划股票来源为公司回购的股票、二级市场 购买、参与非公开发行以及法律、法规允许的其他方式获得的股票。 3、员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数 累计不超过公司股本总额的10%；任一持有人通过员工持股计划获得的公司股票 数量不得超过公司股本总额的 1%。如相关法律、法规和规范性文件对上述员工 持股计划规模上限等要求有变更的，则员工持股计划规模根据变更后的法律、法 规和规范性文件要求相应进行调整。 4 、员工持股计划的有效期为10 年，自股东大会审议通过员工持股计划之日 起算，至有效期届满后自行终止，也可经公司股东大会审议批准或根据相关法律、 法规的规定提前终止或延长；每期员工持股计划存续期由董事会确定，也可经管 理委员会审议批准提前终止或延长；每期员工持股计划的锁定期为 12 个月 （如 以非公开发行方式实施员工持股计划的，锁定期为36 个月），自公司公告当期最 后一笔华创阳安股票过户至当期员工持股计划证券账户名下之日起算。如相关法 律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法律、法 规和规范性文件要求相应进行调整。 5、员工持股计划设立后委托资产管理机构进行管理。 6、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件。 2 目录 释义4 一、员工持股计划的目的和原则5 （一）员工持股计划的目的5 （二）员工持股计划的实施原则5 二、员工持股计划的参与对象5 （一）参与对象5 （二）参与对象限制5 （三）员工持股计划参与人数及资金额度5 三、员工持股计划的资金来源和股票来源 6 （一）员工持股计划的资金来源6 （二）员工持股计划股票来源6 （三）员工持股计划的规模6 四、公司融资时员工持股计划的参与方式 6 五、员工持股计划的有效期、存续期、锁定期和交易限制6 （一）员工持股计划的有效期6 （二）员工持股计划的存续期、锁定期7 （三）员工持股计划的交易限制7 六、员工持股计划的管理模式7 （一）持有人代表会议7 （二）资产管理机构8 七、员工持股计划份额权益的归属及处置 8 八、员工持股计划的变更和终止9 （一）员工持股计划的变更9 （二）员工持股计划的终止9 九、其他重要事项9 3 释义 除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义 公司/华创阳安 指 华创阳安股份有限公司 员工持股计划、本计划 指 华创阳安股份有限公司员工持股计划 根据员工持股计划约定实际出资参加员工持股计划 持有人 指 的公司员工 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 上海证券交易所 持有人代表会议 指 华创阳安