北京恒华伟业科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价.PDFVIP

证券代码：300365 证券简称：恒华科技 公告编码：2019 （011）号 北京恒华伟业科技股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告 北京恒华伟业科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京恒华伟业科技股份有限公司 （以下简称“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2018 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董 事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 1 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京恒华伟业科技股份有限公司，公司 全资子公司北京道亨时代科技有限公司、恒华售电（上海）有限公司、云南电顾 电力工程技术有限公司、梦工坊创新科技（天津）有限公司、上海磨智众创空间 管理有限公司、贵州南电弘毅电力技术服务有限公司、能源互联有限公司、恒华 科技发展有限公司，公司控股子公司北京恒华龙信数据科技有限公司，纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务包括：软件服务业务、技术服务业务、软件销售业 务和硬件销售业务和建造合同业务。 纳入评价范围的主要事项主要包括：治理结构、组织架构、内部审计、货币 资金、采购和付款、销售和收款、固定资产管理、投资管理、担保管理、人力资 源、财务报告、预计总成本管理、募集资金使用管理。重点关注的高风险领域主 要包括：货币资金、销售和收款管理、投资管理、担保管理、财务报告、募集资 金使用管理等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 四、内部控制体系的建立及实施情况 （一）内部控制环境 控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏 直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果，公司本着规范运作的基本 理念，积极营造良好的内部控制环境。 2 1、治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司规范运作指引》和《企业 内部控制基本规范》及其他相关法律法规的要求，建立了完善的法人治理结构， 实行“三会”制度，即股东大会、董事会、监事会。股东大会处于决策的核心地 位，是公司的最高权力机构；董事会对股东大会负责，下设战略委员会、薪酬与 考核委员会、提名委员会和审计委员会等四个执行委员会；监事会处于监督评价 的核心地位；公司经理层负责公司的日常经营管理，是决策的执行者。决策层、 监督层、经营管理层按照工作规则各司其职，各