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渤海活塞 募集资金使用管理办法 山东滨州渤海活塞股份有限公司 募集资金使用管理办法 为规范山东滨州渤海活塞股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管 理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易 所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称 “《上市规则》”）、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规及规范性文件 的规定，结合公司实际，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第二条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资 项目。公司变更募集资金投资项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务 和其他相关法律义务。 第三条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订募集资金专户存储三方协议并于协议签订后2个交易日内报上海证 券交易所备案并公告。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送 保荐机构； （三）公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且 1 渤海活塞 募集资金使用管理办法 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的 20%的，上市公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子 公司或公司控制的其他企业实施的，公司应采取适当措施保证该子公司或被控制 的其他企业遵守本办法的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第八条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司 不得将募集资金存储于其他银行账户(包括但不限于基本账户、其他专用账户、 临时账户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金 专用账户或用作其它用途。 第九条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用监管协 议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知大额支取情况，以 及存在未配合保荐机构查询与调查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注 2 渤海活塞 募集资金使用管理办法 销该募集资金专用账户。 第三章 募集资金的使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使