本中心「柜台买卖公布或通知注意交易资讯暨处置作业要点」.docVIP

PAGE PAGE 4 本中心「櫃檯買賣公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第六點修正條文對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說　　　　明 六、有價證券之交易，連續五個營業日或最近十個營業日內有六個營業日或最近三十個營業日內有十二個營業日經本中心依第四點各款發布交 易資訊者，本中心於次一營業日起五個營業日內，同時採行下列之措施： 1.對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業（約每五分鐘撮合一次）。 2.通知各證券經紀商於前開期間對於投資人每日委託買賣該有價證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該投資人收取至少六成以上之買進價金或 賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至於當日達上開數量後之委託亦應於委辦時向其收取至少六成以上之買進價金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結及委託賣出違約專戶之有價證券時，不在此限。實收資本額未達新台幣八千萬元之發行公司股票部分，則通知各證券經紀商於前開期間對於每日委託買賣該有價證券之投資人，應就其當日已委託之買賣，向該投資人收取全部買進價金或賣出證券。 有價證券最近三十個營業日內，曾依前項規定發布處置者，其當日再次依前項標準發布處置，本中心於次一營業日起五個營業日內，同時 採行下列之措施： 1.對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業（約每十分鐘撮合一次）。 2.通知各證券經紀商於前開期間對於投資人每日委託買賣該有價證券數量單筆達五十交易單位或多筆累積達一百五十交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該投資人收取全部之買進價金或賣出 證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至於當日達上開數量後之委託亦應於委辦時向其收取全部之買進價金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結及委託賣出違約專戶之有價證券時，不在此限。實收資本額未達新台幣八千萬元之發行公司股票部分，則通知各證券經紀商於前開期間對於每日委託買賣該有價證券之投資人，應就其當日已委託之買賣，向該投資人收取全部買進價金或賣出證券。 有價證券經依本點第一項或第二項規定發布處置，而其處置原因含有第四點第一項第八款情事，或於處置期間再經本中心依上開第八款發布交易資訊者，或本中心認為有價證券之交易異常並嚴重影響市場給付結算安全之虞時，經提報監視業務督導會報討論決議後，得採取下 列處置措施並議定處置期間： 1.本點第一項或第二項規定之處置措施，必要時得依下列項目彈性調整： （1）有價證券以人工管制撮合終端機執行撮合作業時間。 （2）投資人委託買賣該異常有價證券時預收一定比例或全部買進價金或賣出證券或融資自備款或融券保證金。 （3）處置期間。 2.各證券商每日買進或賣出該有價證券之申報金額，總公司不得超過新台幣四千萬元，每一分支機構不得超過新台幣一千萬元。但信用交易了結及委託賣出違約專戶之有價證券時，不在此限；實收資本額未達新台幣八千萬元之發行公司股票於前述之買進或賣出申報金額減至二分之一，必要時得視該有價證券交易狀況、市值或發行公司資本額調整各證券商總分公司每日買進或賣出該有價證券之申報金額。 3.其他經監視業務督導會報決議之處置。 前項第二款之處置措施，亦得由櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理委員會決議採行並議定處置期間。 有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場秩序或損害公益之虞者；或有價證券發生其他異常之情事，顯足以影響市場秩序或損害公益者，得經監視業務督導會報決議，報經主管機關核准停止該有價證券一定期間之買賣。 有價證券之交易經監視業務督導會報或櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理委員會決議採行處置措施，於處置措施執行前與處置期間所發布之交易資訊日數得不納入本點第一項或第二項規定之計算，且於處置期間得不再依本點第一項或第二項規定發布處置。 證券經紀商之綜合交易帳戶於第一至第三項處置期間委託買賣該有價證券，適用各該處置規定，並由證券商向各代表人（受任人）就項下委託人達標準者收取一定比例或全部買進價金或賣出證券。 六、有價證券之交易，連續五個營業日或最近十個營業日內有六個營業日或最近三十個營業日內有十二個營業日經本中心依第四點各款發布交 易資訊者，本中心於次一營業日起五個營業日內，同時採行下列之措施： 1.對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業（約每五分鐘撮合一次）。 2.通知各證券經紀商於前開期間對