公司风险管控制度[17页].docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 PAGE2 / NUMPAGES2 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc365386279 第一章 总则 PAGEREF _Toc365386279 \h 2文档来自于网络搜索 HYPERLINK \l _Toc365386280 第二章 组织体系与职责分工 3 HYPERLINK \l _Toc365386281 第三章 风险辨识 5 HYPERLINK \l _Toc365386282 第四章 风险分析 6 HYPERLINK \l _Toc365386283 第五章 解决方案 7 HYPERLINK \l _Toc365386284 第六章 风险评估报告 10 HYPERLINK \l _Toc365386285 第七章 报告与预警 11 HYPERLINK \l _Toc365386286 第八章 风险与危机的处理 11 HYPERLINK \l _Toc365386287 第九章 监督与考核 13 HYPERLINK \l _Toc365386288 第十章 风险管控文化 14 HYPERLINK \l _Toc365386289 第十一章 附则 14 起草人 审核人 批准人 部 门 姓 名 签 名 日 期 颁 发 部 门/报 告 部 门 执 行 日 期/报 告 日 期 第一部分 风险管控制度 第一章 总则 为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。文档来自于网络搜索 本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。文档来自于网络搜索 本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的HYPERLINK /view/3627833.htm \t _blank风险管控文化，建立健全全面HYPERLINK /view/4538817.htm \t _blank风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、HYPERLINK /view/1989107.htm \t _blank风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。文档来自于网络搜索 公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定； （四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； 文档来自于网络搜索 （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。文档来自于网络搜索 第五条 风险管控工作遵循以下原则： （一）HYPERLINK /view/3059168.htm \t _blank全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 文档来自于网络搜索 （二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。风险控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 文档来自于网络搜索 （四）适应性原则。风险控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 文档来自于网络搜索 （五）HYPERLINK /view/1912954.htm \t _blank成本效益原则。风险控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。文档来自于网络搜索 第六条 公司以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，开展全面风险管控工作，建立全面风险管控体系。文档来自于网络搜索 第七条 全