关于北京海天瑞声科技股份有限公司.PDF

关于北京海天瑞声科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦） 北京海天瑞声科技股份有限公司 审核问询函回复 上海证券交易所： 根据贵所于 2019 年 4 月 19 日出具的上证科审（审核）〔2019 〕66 号《关于 北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的 审核问询函》（以下简称“ 问询函” ）的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下 简称“华泰联合”或“保荐机构” ）作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称 “海天瑞声”、“发行人”或“公司” ）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构 （主承销商），会同发行人及发行人律师北京市天元律师事务所（以下简称“天元 律师” ）和瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师” ）等相关 各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、 核查与落实，并逐项进行了回复说明。具体回复内容附后。 说明： 1、如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《北京海天瑞声科技 股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简 称“招股说明书”）一致。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在招股说明 书中以楷体加粗方式列示。 2 、本回复中若出现总计数尾与所列值和不符的情况，均为四舍若出现总计 数尾与所列值和不符的情况，均为四舍若出现总计数尾与所列值和不符的情况， 均为四舍五入所致。 3、本回复中涉及的我国、我国经济以及行业的事实、预测和统计，包括本 公司的市场份额等信息，来源于一般认为可靠的各种公开信息渠道。本公司从上 述来源转载或摘录信息时，已保持了合理的谨慎，但是由于编制方法可能存在潜 在偏差，或市场管理存在差异，或基于其它原因，此等信息可能与国内或国外所 编制的其他资料不一致。 8-1-1 北京海天瑞声科技股份有限公司 审核问询函回复 目 录   一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 4  问题 14 问题27  问题321  问题423  问题525  问题638  问题744  二、关于发行人核心技术 53 问题853  问题981  问题 1095  问题 11 102  问题 12107  问题 13117  三、关于发行人业务 118  问题 14118  问题 15146  问题 16171  问题 17175  问题 18180  问题 19183  四、关于公司治理与独立性 187  问题20187  问题21190  问题22199  8-1-2 北京海天瑞声科技股份有限公司 审核问询函