北京中科金财科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京中科金财科技股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告 北京中科金财科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司 发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未 来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事 项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京中科金财科 技股份有限公司、北京中科金财科技股份有限公司上海分公司、北京 中科金财科技股份有限公司杭州分公司、北京中科金财科技股份有限 公司南京分公司、北京中科金财科技股份有限公司兰州分公司、天津 中科金财科技有限公司、北京中科金财电子商务有限公司、北京中科 金财软件技术有限公司、北京中科金财互联网服务有限公司、深圳前 海中科金财金控投资有限公司、北京国信金泽投资中心（有限合伙）、 霍尔果斯金财科技服务有限公司、香港中科金财科技有限公司、中科 金财保险经纪有限公司、深圳中金财富互联网金融服务有限公司、大 连金融资产交易所有限公司、天津滨河创新电子科技有限公司、天津 壬辰软件开发有限公司、霍尔果斯滨河创新软件技术有限公司、中科 金财（上海）互联网金融信息服务有限公司、北京中科金财投资管理 有限公司、华缔资产管理（北京）有限公司、上海中科金财资产管理 中心（有限合伙）、大连鼎运企业管理有限公司。纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项 包括：治理结构、组织结构、经营控制、财务报告管理、项目管理、 采购管理、控股子公司的管理、重大投资、对外担保及关联交易、信 息披露、募集资金管理、人力资源管理、信息与沟通、内部监督等内 容；重点关注的高风险领域主要包括经营控制、财务报告管理、重大 投资及对外担保、关联交易、募集资金管理。 1. 经营控制 公司经营管理层在本公司董事会的引领和指导下，由公司总经理 全面负责公司的日常经营管理活动，各副总经理及其他高级管理人员 在总经理的领导下负责管理各自部分的工作。本公司建立并不断完善 公司组织规则和管理机构，各部门各司其职、各负其责、相互配合并 相互制约。公司经营管理层成员精诚团结，既分工负责、又相互配合， 形成了一支强有力的可信赖的领导集体。这些都确保了本公司发展战 略的全面实施和经营目标的充分实现，保证了本公司生产经营活动有 序进行。 2. 财务报告管理 公司按照企业会计制度、会计法、税法等国家有关法律法规的规 定，并结合公司的经营业务特点，制定了财务管理制度，进一步完善 规范了财务管理行为。公司还对货币资金、采购与付款、销售与收款、 固定资产、存货等环节建