广东和胜工业铝材股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

广东和胜工业铝材股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广东和胜工业铝材股份有限公司(以下简称“公司”)与投 资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通，完善公司治理结构， 促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司 与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件和《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司高级管理层 及信息披露部门通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 并通过这项工作使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系， 其核心是处理好公司与投资者之间的关系。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉， 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）树立服务投资者、尊重投资者的管理理念； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 - 1 - 第四条 投资者关系管理的基本原则为： （一）合规性原则：严格按照现行的法律、法规及证券监管部门制订的相关 规则向投资者披露信息； （二）充分性原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息； （三）公平性原则：平等对待和尊重所有投资者； （四）主动性原则：借助各种媒体，积极、主动地与投资者进行持续、有效 的沟通； （五）互动性原则：采取灵活多样的沟通方式，最大限度吸引广大投资者对 公司的关注； （六）诚信原则：本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告公司的经营状况； （七）高效率、低成本的原则：采用电子网络数据及电子邮件等先进的技术 手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本。 第三章 董事、监事及高级管理人员的诚信 第五条 董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，严格遵守其公开作出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、 谨慎”的义务，保证公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股 东和公司的利益。 第六条 董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准 则，在其职责范围内行使权利，公平地对待所有股东。 第七条 积极参加有关培训，了解作为董事、监事的权利、义务和责任，熟 悉有关法律法规，掌握作为董事、监事应当具备的相关知识。 第四章 投资者关系管理的内容 第八条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于： - 2 - （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门等相关政府机构。 第九条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露的经营管理信息，包括定期报告、临时公告和年度报告 说明会等； （三）公司业已披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产 品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等； （四）公司业已披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第十条 公司与投资者沟通的渠道包括但不限于： 年报、公告、股东大会、分析说