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西安建筑科技大学硕士论文 西安建筑科技大学硕士论文 2 2 1.3 国内外研究现状 美国、德国、法国 、日本等发达国家，韩国等新兴的工业化国家以及中国等 发展中国家已经在科研评估实践方面进行了 卓有成效的探索，取得了许多有益的 经验。 美国(61: 作为科技大国，美国是使科研评估活动制度化最早的国家。 20 世纪初，美国 成立了国会研究服务部 CCR的，它所进行的与科技有关的研究、分析和评估可以 认为是科研评估制度的雏形，科研评估工作大规模开展是在 二战以后。 1950 年成立的美国科学基金会 CNational Science Foundation ，NSF) 一直以同 行评议作为其项目评估的最基本方法，尽管其评估指标不断改进与调整 ，但以专 家定性判断作为项目选择的评估方法一直延续至今，同时， NSF 对科学家持充分 信任的态度，对项目结束后的评估采用较宽松的方法。 1972 年美国国会技术评估办公室成立，对技术进行定期评估。 1992 年美国国 会的一份报告进一步建议: 采用立法手段和其他措施将绩效评估机制纳入研究过 程之中，以帮助评估联邦资助研究计划的有效性。 美国在 1993 年颁布了政府绩效与效果法 CGovemment Perfonnance and Result Act，GPRA)，GPRA 要求政府部门和机构制定为期 5 年战略规划以及分解在各年 度的工作计划，井通过绩效评估来检查年度工作计划执行情况及总体 5 年战略规 划的效果，同时绩效评估的结果直接与该机构的预算相联系。该法案虽然是针对 政府各部门的工作效率提出的，但对科研管理部门的规范化、制度化有借鉴意义， 美国科学基金会是率先试点的单位之一。 美国公司运用投资回报率和投资回报作为常用的评估指标，即看重投入但更 关注产出和效率，且对仅用单 一方法的评估表示怀疑 ，一般用多种方法对科研项 目的数量、质量等进行评估。由于时间、成本等原因，较少用审计和综合方法， 但质量检测、自我评估(内部各部门之间互相打分评估) 、同行评议、全面质量管 理等方法经常采用。成本、时间、绩效和项目目标是否实现等是评估的关键因素， 对科研项目实施全程的记录，以便对任何阶段进行评估，即使项目完成或被终止 后仍可进行。 德国: 在德国，科研评估起源于原西德政府提交议会讨论的科学议案。针对国家财 政投入的科研项目，德国有一套规范的评估办法，从联邦和州政府、科研资助部 门、大学及研究所三个层次开展外部评估或自我评估。主要以两个标准为衡量依 据:成功因素(即具备条件〉和效率准则(即工作效率)。 1957 年 ，德国政府成立了科研评估的执行机构 ，即科学委员会，标志着政府 性质的科学技术评估活动正式开始问。科研评估对德国科研和教育事业发挥了重要 作用，成为建立科学机构、教育机构，制定科研计划和项目的决策基础;成为保 障科研和教育质量、提高效率的重要措施 :成为检查国家公共基金使用效率必不 可少的方法和程序。 德国公司很少对科研的各类产出数量 、渍量进行评估，认为这是对公司科研 人员的不信任，他们更愿意给科研人员尽可能好的实验室和研究环境、更高的投 入，同时设定较高的目标。德国公司 一般记录一些科研活动的投入情况 ，如每人 每年的研究经费、每年投入的科研总经费、科研人员的比例等。他们将公司的科 研费用长期的固定下来，很少考虑科研的可能产出。德国公司比较关垃时间成本， 并将以前的数据作为比较将来产出的基准。 在西方发达国家中，德国在科研活动中的投入是仅次于美国的科技大国。但 是两国由于文化差异、历史渊源及认识不同 ，在科研的评估方面表现出各自特性。 尽管如此，美国与德国的同行们都对科研评估与测度感到不满意。在美国担心短 期的高回报能否长期持久，在德国认为这样的做法会让科学家和技术人员不思创 新和缺少活力。一 个有趣的现象是 ，美国初期的科研评估与德国现在的注重投入 的评估相似，而目前德国也正在考虑投入产出问题，即正在向美国的做法靠近。 法国: 法国科研评估工作已有近 50 年的历史，政府把科研评估作为政府管理科技的 重要环节，评估体系与运作模式日益健全 和完善[8]。根据有关法令与条例，1983 年 3 月创建议会科技选择评估局。 1985 年政府做出规定，在没有提出评估体系保 障之前，任何国家级的科技计划 、项目不能启动。 1989 年 5 月成立国家科技评估 委员会。另外，具有科研评估功能的机构还有科研与技术高级理事会、科研观测 研究所、研究部研究司和国民教育部计划与发展司等。随着评估体系的建立和完 善，法国科研评估已成为法国科研管理职能中的重要组成部分。法国国家科研评 估委员会对国家科研中心下属各研究所每两年评估 一次，每四年就研究所的改组 撤销进行评