财政投资评审规章制度汇编.doc

PAGE PAGE 2 许昌市魏都区财政投资评审中心 规章制度汇编 二零壹零年 　　　 目 录 工作人员考勤制度 (3) 评审工作质量管理规定 (4) 评审工作底稿三级复审制度(6) 评审人员岗位责任制(8) 财政投资评审中心工作职责（11） 项目评审工作程序 (12) 保密制度 （13） （八） 公章管理规定 (15) （九） 微机等设备使用、维护、管理制度 (16) （十） 员工行为规范 (17) （十一） 评审人员工作纪律(19) （十二）评审中心廉政制度规定(21) （十三）廉政建设五项承诺(22 ) （十四）评审人员后续教育制度 (23) （十五）档案管理制度 (24) （十六）评审业务局内运转程序 (26) （十七）许昌市财政投资评审操作规程（31） 工作人员考勤制度 为维护本中心工作秩序，保证工作顺利进行，制定本制度。 一、本制度适用于中心全体人员。 二、本中心的周工作日，按国务院规定的五日制工作执行。 三、每日应按上班时间提前5分钟到岗，搞好室内外卫生。 四、全中心人员应严格遵守作息时间，按时上下班，超过30分钟不到又不请假者均按旷工处理。 五、需要请病假、事假、学习假者，要履行请销假手续，1天以上必须写出请假条报主任，由局主管领导批准。假后要及时销假，否则，按旷工处理。病假应持医师“病假建议单”报经中心主任批准。 六、工作人员连续旷工10天以上的视同自动辞职。 七、公休假按国家规定执行，事假、病假、学习假应先抵消公休假。 八、考勤人员应严格按本制度逐日登记工作人员的出勤情况。中心主任负责检查考勤人员的记录，如发现不真实，应对考勤人员批评或处罚款。 评审工作质量管理规定 第一条：为保证评审工作质量，杜绝评审工作质量事故发生，根据《造价工程师注册管理办法》等法律、法规及其他规定，制定本办法。 第二条：工程评审质量事故包括：(1)工程预决算的编制与审查事故是指经复查的最终结果误差在±2％以上(含±2％)，在±2％以内不属于质量事故。(2)标底编制(审核)质量事故是指由于标底编制误差过大，导致招标失败的。 第三条：对发生的工程评审质量事故，根据所造成影响及损失大小，予以处罚。 (1)对直接故意造成的工程评审质量事故，严重影响本中心形象或给财政造成严重经济损失者，予以除名处理。 (2)因工作疏漏、粗心等过失造成的工程评审质量事故，按情节轻重予以处理。 (3)对执业质量事故要逐级追究，一审、二审、相关人员和中心主任按承担的业务量逐级追究。 (4)评审人员与施工单位、建设单位串通，违背职业道德造成执业质量事故的，除追究评审人员相应责任外，中心主任应承担领导责任。 第四条：对工程评审质量事故构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。 第五条：工程评审质量事故界定权、处罚权属本单位。 第六条：本规定适用于全体人员。 评审质量三级复审制度 工作底稿是工程评审人员在评审过程中编制或取得的工作记录和资料，是对评审约定事项的承接和规划，工作计划的实施与总结，结论的形成与表达等所作的全面反映；工作底稿是工作质量控制与监督的基础，对未来的业务具有参考备查作用；它还作为评审工作人员专业能力与工作业绩，并减轻或解脱其职业责任的重要依据。 鉴于内部控制的复杂性和风险性以及工程评审人员本人专业知识的局限性和判断能力的有限性，在评审过程中，对有关资料引用、方法的选择、有关事项的判断、各项数据的加计复核等，都难免发生误差，影响工作质量，加大风险，因此在工作底稿编制完成后，通过一定的程序，经过多层次的复核，显得十分必要。为此，根据有关规定制定本办法。 一、中心建立三级复核制度，对工作底稿进行逐级复核。第一层次由项目负责人担任初审，第二层次由中心领导指派内部评审人员进行复核。重点工程、市委、市政府挂牌督导工程可由中心领导视具体情况安排三审。三审可由中心领导委托有关专家进行复审。 二、评审工作底稿三级复核分工和主要复核事项： 第一层次：属于技术性复核或称为详细复核。其基本要素是否齐全(被审单位名称、评审项目名称、评审时点或期间、评审过程记录、评审标识及其说明、评审结论、评审者姓名及评审日期、复核者姓名及复核日期)；内容是否符合《许昌市财政投资管理暂行办法》的要求；数据与被审单位的有关资料是否衔接；评审程序、步骤、数字计算、资料的引用及有关测试是否符合工作计划的规定，有无差错，重要内容是否有遗漏，各工作底稿的评审结论是否妥当。 第二层次：属于综合性复核或称为一般复核，对所有工作底稿进行综合分析，对所引用的资料(含评审证据等)是否详实可靠，是否充分适当；评审判断是否有理有据；评审结论是否恰当；工作底稿之间相互依赖、相互控制及其勾稽关系是否通过交叉索引或备注说明予以反映对重点内容的评审。 第三层次：三级复核根据工