租赁资产支持专项计划-资产买卖协议模版.docxVIP

PAGE 21 XX租赁资产支持专项计划 资产买卖协议 XX年____月____日 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一条 定义 5 第二条 基础资产买卖 22 第三条 先决条件 24 第四条 卖方的陈述和保证 25 第五条 买方的陈述和保证 28 第六条 卖方和买方的承诺 30 第七条 交易费用 33 第八条 违约责任 33 第九条 不可抗力 34 第十条 保密义务 34 第十一条 法律适用和争议解决 35 第十二条 其他 35 附件一XX租赁基础资产清单具体信息 40 附件二权利完善通知格式 41 附件三 权利完善通知的授权书格式 42 附件四 XX租赁授权管理人员的证明（样本） 43 附件五 XX租赁的通知及承租人的回函（样本） 44 XX租赁资产支持专项计划 资产买卖协议 本《XX租赁资产支持专项计划资产买卖协议》(以下简称“本协议”)由以下双方于XX年____月____日在____签署： 卖方： XX集团（XX）融资租赁有限公司 住所：X 法定代表人：X 联系地址：X 邮政编码：X 联系人：X 电话：X 传真：X 买方： XX证券有限公司(作为专项资产管理计划的计划管理人) 住所：X 法定代表人：X 联系地址：X 邮政编码：X 联系人：X 电话：X 鉴于： 卖方系专门从事融资租赁业务的企业，在其正常业务经营过程中，卖方分别与XX钢铁集团有限公司（以下称“XX钢铁”）、XX铁厂签署了相应的《融资租赁合同》（附件一），XX钢铁与XX铁厂均为各自相应《融资租赁合同》中的“承租人”。卖方根据该等合同购买合同中所涉“租赁物”，并出租给合同中所涉承租人； 买方系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立XX租赁资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）并作为计划管理人，管理、运用专项计划的资产； 买方作为该专项计划的计划管理人，有权根据《认购协议》以及《计划说明书》的约定，向卖方购买基础资产，并分配各期专项计划的基础资产收益； 卖方为进一步提高其运营资产的财务管理，同意按照本协议的条款和条件出售基础资产； 鉴此，本协议双方现本着真诚合作、平等互惠的原则，就从XX年____月____日起，卖方自承租人处收取的相关租金收入买卖相关事宜，经友好协商一致，依法达成本协议，以资共同信守： 第一条 定义 在本《标准条款》中，除非文意另有所指，下列简称、术语具有如下含义： 原始权益人、差额支付承诺人、卖方、出租人、XX租赁 系指XX集团（XX）融资租赁有限公司。 承租人 系指XX钢铁集团有限公司及/或XX铁厂。 担保人 系指向计划管理人出具《XX租赁资产支持专项计划担保函》的XX集团有限公司。 计划管理人、管理人、买 方、XX 系指根据《标准条款》担任计划管理人的XX证券有限公司或其经监管机构批准设立的资产管理子公司，或根据《标准条款》任命的作为计划管理人的继任机构。 销售机构 系指XX证券承销保荐有限责任公司。 资产服务机构 系指根据《服务协议》担任资产服务机构的XX集团（XX）租赁有限公司，或根据该协议任命的作为资产服务机构的继任机构。 监管银行 系指根据《监管协议》担任监管银行的中国农业银行股份有限公司XX和平支行，或根据该协议任命的作为监管银行的继任机构。 托管人、托管银 行 系指根据《托管协议》担任托管银行的托管银行的XX银行股份有限公司，或根据该协议任命的作为托管银行的继任机构。 法律顾问 系指XX律师（北京）事务所。 评级机构 系指XX信用评级有限公司。 代理销售机构 系指计划管理人根据《代理销售协议》委任的、担任专项计划的代理推广与销售的商业银行、证券公司或基金子公司。 资产支持证券持有人、委托人、认购人、投资者 系指任何持有资产支持证券的投资者，包括优先档资产支系持证券持有人和次级资产支持证券持有人。 中国证监会 系指中国证券监督管理委员会。 中国基金业协会 系指中国证券投资基金业协会。 上交所 系指上海证券交易所。 登记托管机构、中证登上海公司 系指中国证券登记结算有限公司上海分公司。 《标准条款》 系指计划管理人为规范专项计划的设立和运作而制作的《XX租赁资产支持专项计划标准条款》。 《认购协议》 系指计划管理人与资产支持证券投资者签署的《XX租赁资产支持专项计划优先档资产支持证券认购协议》、《XX租赁资产支持专项计划次级资产支持证券认购协议》及对该协议的任何修改或补充。 《计划说明书》 系指《XX租赁资产支持专项计划说明书》。 《资产管理合同》 《标准条款》、《认购协议》和《计划说明