农商银行内控制度评价办法模版.doc

xx农商银行内控制度评价办法 第一章　总　　则 　　第一条　为促进xx农商银行（以下简称本行）内控制度建设，防范风险，保障各项业务稳健运行，依据《商业银行内部控制指引》等法律法规，特制订本办法。 　　第二条　内部控制是本行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。 　　第三条　内部控制的目标 　 （一）确保国家法律规定和本行内部各项规章制度的贯彻执行； 　　（二）确保本行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现； 　 （三）确保风险管理体系的有效性； 　 （四）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。 第四