私募投资基金面签录音录像通知模版.docx

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xx-xx号私募投资基金 面签录音录像通知 公司各部门: 根据监管及项目方要求,浮动投资类项目只能向符合风险适当性评估标准的合格投资人推介,同时应向投资人充分揭示风险程度,以保证投资人在充分了解产品交易结构及风险程度的前提下,自愿承担认购产品的风险。为了达到以上要求,避免违规营销风险,公司针对该类项目将采取面签录音录像措施,请营销部门按要求执行。 面签录音录像具体要求如下: 一、面签要求 1、面签资料:客户签署《xx-xx号私募投资基金基金合同》、xx版本的《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷》、《接受面签录音录像的声明》等项目相关文件。 销售经理和分部负责人签署《客户风险提示及见证

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