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银行员工诫勉制度与违规积分管理办法模版.doc 27页

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PAGE — PAGE 1 — 银行员工诫勉制度 与违规积分管理办法(试行) 第一章 总 则 第一条 为进一步增强员工的合规理念,规范从业行为,着力整治有章不循、违章操作问题,做到违章必究、防微杜渐,促进全行各项业务良性持续发展,特制定本办法。 第二条 本办法所称员工诫勉和违规积分管理主要针对发现员工存在《银行员工违规行为扣分标准》(详见附件二)所列行为而采取的违规扣分登记、举牌警告、批评教育、经济处罚等一系列管理行为。 第三条 本办法适用于员工违反银行规章制度,但情节较轻、影响较小,不足以按照《银行员工违规行为处罚办法》进行处理的情形。 第四条 发现员工违规行为的途径包括但不限于: (一)分支机构自查。 (二)授权、审查、复核、事后监督等日常监管。 (三)总行稽核监察和管理条线检查。 (四)银监、人行等外部审计与检查。 (五)内外部举报、投诉的调查取证。 检查方式包括现场检查和非现场检查。 第五条 本办法适用于银行全体员工,并遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合的原则。 第六条 本办法所称机构部门是指总行部室、分行、一级支行(含分行管辖支行)。 第二章 违规扣分 第七条 发现员工存在违规行为的,应当按照本办法所附《银行员工违规行为扣分标准》进行扣分;未列入扣分标准的其他违规行为根据违规属性比照扣分;违规情节特别严重并造成不良后果的,可从重从严扣分,直至最高分12分。 第八条 两人或两人以上共同违规的,分别给予扣分,不因其中一人扣分而免除其他人的扣分。 第九条 一次发现同一员工数个违规行为,分别进行扣分后累计计算。 第十条 一次发现员工因同一违规行为同时触犯《银行员工违规行为扣分标准》多项规定的,依照该行为对应的扣分分值最高的条款进行扣分。 第十一条 同一员工屡查屡犯同一违规行为的,扣分从重从严,直至加倍扣分。 第十二条 员工自查自纠的轻微违规行为且没有造成不良后果的,经所在部门认定,可以减免或免除扣分。 第十三条 分支机构或部门自查自纠的违规行为,再次被上级检查发现,同一违规行为不再重复扣分,但整改未落实的违规行为仍需扣分。 第十四条 新员工除业务管理办法中有特别规定之外,违规同等扣分。 第十五条 发现员工违规行为,按照以下程序进行扣分: (一)检查人员填写《员工违规行为扣分单》。 (二)与当事人核对违规事实并由当事人签字确认。 (三)将《员工违规行为扣分单》送交检查人员所在机构部门审核。 (四)检查部门审核后,将扣分信息录入违规积分管理系统,并书面通知违规人员所在的机构部门。 第十六条 审计、外部监管部门等检查发现的违规行为,由稽核监察部按上述程序对当事人实施扣分。 第十七条 当事人对违规扣分有异议的,可自接到《员工违规行为扣分单》之日起5个工作日内,向发送《员工违规行为扣分单》的机构部门申请复议。 第十八条 被扣分当事人不签字或未在规定时间内申请复议的,不影响扣分的效力,但检查部门应在《员工违规行为扣分单》上作出说明。 第十九条 检查机构部门应自受理之日起5个工作日内作出复议决定。重大、复杂的扣分异议事项,可报上级管理部门、总行稽核监察部,直至总行分管行长、行长审议决定。复议决定为最后决定。 第三章 违规积分 第二十条 检查部门将员工的违规扣分信息录入违规积分管理系统,该员工的违规积分即登记生效。 第二十一条 积分年度自每年的1月1日至12月31日,新员工自入行之日至12月31日。每个积分年度,每位员工的违规积分清零起算。 第二十二条 一个积分年度内,员工违规积分达到12分及以上的,给予红牌警告后,积分从减去12分起计算。 第二十三条 员工在本行内交流、轮岗、调动后,其违规积分继续保留。 第二十四条 员工违规积分作为年终考核、评选先进的依据之一,在选拔任用、竞聘上岗等时,将该员工近三年的违规积分情况列入考察内容。 第四章 诫 勉 第二十五条 诫勉采取举牌警告形式,分为白牌、黄牌和红牌三种,分别对员工的违规行为进行诫勉。 (一)员工违规积分达到4分的,予以白牌警告。 (二)员工违规积分达到8分的,予以黄牌警告。 (三)员工违规积分达到12分的,予以红牌警告。 违规积分一次性达到上述标准的,直接给予相应的警告;逐步达到上述标准的,以前作出的警告不冲抵。 第二十六条 诫勉的效力: (一)对当事人的效力 1、白牌警告的,给予批评教育,经济处罚500元。 2、黄牌警告的,给予所在机构部门范围内通报批评,经济处罚2000元,取消年度评优资格。 3、红牌警告的,给予全行范围内通报批评,相当于上年度一个月绩效奖的

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