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财务顾问(日常与增值服务)协议书模版.docx 6页

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财务顾问(日常与增值服务)参考协议书 甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 负责人: 地址: 一、序言 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《商业银行服务价格管理暂行办法》等有关法律法规的规定,甲、乙双方本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则,经过友好协商,乙方乐意接受甲方的诚意邀请,受托担任甲方的财务顾问。双方共同认为,这种良好的合作是建立在相互支持、相互理解、相互信任的基础之上。双方对下述内容达成一致意见,并订立协议以资共同恪守和执行。 二、财务顾问的服务内容和服务方式 财务顾问业务包括日常咨询服务和增值研究服务。基本服务内容如下所示: 服务分类 具体服务 说明 可选服务方式 日常咨询询服务 1、日常财务咨询 为客户提供日常投资、融资、财务运营等方面的咨询和答疑。 □1a:现场拜访 □1b:电话 □1c:邮件 2、金融产品咨询 向客户推介银行及其他金融产品,并就相关问题答疑。 □2a:现场拜访 □2b:电话 □2c:邮件 增值研究服务 3、普通增值研究产品 定期向客户发布各类研究产品,包括对相关行业和客户、资本市场、宏观经济的跟踪研究,对整体运行状况、重要事件、数据的分析和预测。分为季刊、月刊、周刊和日刊。 □3a:邮件 □3b:纸质报告 □3c:光盘邮递 4、高端增值研究产品 定期或不定期向客户发布各类研究产品,包括总行对相关行业和企业、资本市场、宏观经济的深度研究报告、热点事件快评、突发事件分析及预测等。 □4a:邮件 □4b:纸质报告 □4c:光盘邮递 客户可以自由选择服务的种类,本行根据客户选择的服务种类按年/按季/按月分次或一次性收取费用。根据甲方要求,乙方采用上表中一种或多种方式(打勾表示),向甲方提供如上表所示的 1、2、3、4 项所对应的服务(打勾表示)。 三、双方的责任和义务 (一)甲方的责任 1、配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件; 2、向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等,并确保真实、准确、完整; 3、按双方协定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用; 4、甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。 (二)乙方的义务 1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时履行本协议; 2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托,并将尽最大努力维护甲方的利益; 3、乙方应承担保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的乙方通过其他渠道无法获得的材料与文件。 四、收费及其支付 (一)乙方为甲方提供财务顾问服务,为期 月,费用为人民币 万元。支付方式为一次性支付/按年支付/按季支付/按月支付。若甲方选择一次性支付,则甲方于协议签订之日起 日内向乙方支付;若甲方选择按年/按季/按月支付,则支付时限为 。付款方式为银行转账。 (二)若乙方为甲方去外地工作,差旅费、食宿费等由甲方承担; (三)双方认为需要进行实地调研、定期培训、聘请专家会晤等服务方式,由甲方负担实际发生的费用。 五、违约责任 (一)双方中任何一方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其他非法手段损害对方利益。否则,应向对方支付违约金,并依法承担违约责任; (二)双方应尊重对方的合作地位,任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时,不得忽视和损害对方在本协议中的地位和权益。否则,应向对方支付违约金,并依法承担违约责任; (三)甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示,乙方有权予以审慎提示,若甲方对此置之不理,由此给乙方造成的损失由甲方负责,乙方有权解除协议,顾问费不予退还; (四)双方商定以上 (一)、(二)项违约金数额为 万元。本条各项规定的违约金如不足弥补对方损失,还应赔偿不足部分。赔偿额的计算方法应按给对方造成的实际损失计算,损失无法计算的,以违约方因此获得的利益或减少的支出额计算; (五)乙方在财务顾问服务过程中所提供的咨询报告、研究报告、口头建议等各种形式的交付成果仅供甲方参考,并不构成直接操作建议,甲方据此操作带来的任何损失,均由甲方承担。 六、履行期限 本协议履行期限自生效之日起 月内有效。自 年 月 日起至 年 月 日止。双方的保密义务不受协议履行期限的限制。 七、协议的效力 本协议自双方签字、盖章之日起即具法律效力。本协议生效后,除双方协商一致或不可抗拒的原因外,任何一方不得单方解除本协议。除协议另有规定外,任何一方均不得单方擅自终止协议。 八、不可抗力与变更 本协议效力存续期间,如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故,继续履行协议将会对甲方或乙方或对甲、乙双方的业务状况、财务状况、公司前景等

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