logo

您所在位置网站首页 > 海量文档  > 法律 > 法学

银行债务融资工具主承销业务风险控制描述模版.doc 2页

本文档一共被下载: ,您可全文免费在线阅读后下载本文档。

  • 支付并下载
  • 收藏该文档
  • 百度一下本文档
  • 修改文档简介
全屏预览

下载提示

1.本站不保证该用户上传的文档完整性,不预览、不比对内容而直接下载产生的反悔问题本站不予受理。
2.该文档所得收入(下载+内容+预览三)归上传者、原创者。
3.登录后可充值,立即自动返金币,充值渠道很便利
特别说明: 下载前务必先预览,自己验证一下是不是你要下载的文档。
  • 上传作者 hanfengsixu2017(上传创作收益人)
  • 发布时间:2019-05-21
  • 需要金币500(10金币=人民币1元)
  • 浏览人气
  • 下载次数
  • 收藏次数
  • 文件大小:32 KB
下载过该文档的会员
你可能关注的文档:
债务融资工具主承销业务风险控制描述 风险环节阶段 部门/岗位 风险点 风险控制措施 发起立项 营销部门/产品经理 1、客户资料不真实全面 2、不符合业务准入标准 1、客户资料调查验证 尽职调查与撰写尽职调查报告、注册材料初稿(如有)阶段 环节一:具体环节名称:撰写材料 营销部门/产品经理、客户经理 环节二:具体环节名称:材料审核 总行/投资银行部项目经理 1、客户资料不真实全面 2、信息披露不符合相关要求 3、相关产业政策及偿债能力判断发生变化 1、客户资料调查验证 2、全面细致现场调查,真实、准确、完整、及时掌握客户信息 3、加强披露材料撰写培训指导 签署承销协议与整理收集注册文件阶段 营销部门/产品经理、客户经理 1、未取得有效授信批复 2、未取得签署的相关补充协议 3、各方出具文件不符合相关要求 1、加强培训指导 2、安排专岗人员收集整理资料 3、安排复核人员 申报协会阶段 营销部门/产品经理、客户经理 1、发行人及相关机构未成为协会会员 1、加强入会事宜跟踪 组织发行阶段 营销部门/产品经理、客户经理 1、未及时了解客户发行时间安排 2、无可覆盖余额包销额度的有效授信 3、客户未开立清算机构账户 1、加强培训指导 2、安排专岗人员跟踪客户发行安排 后续管理及付息兑付阶段 环节一:具体环节名称:信息披露 营销部门/产品经理、客户经理 环节二:具体环节名称:付息兑付 营销部门/产品经理、客户经理 1、客户信息披露督导不及时 2、客户募集资金使用情况监测不及时 3、对客户付息兑付资金安排了解及客户资金划转督导不及时 4、客户动态监测不到位、不尽职或存在故意欺诈行为 1、建立台账,及时追踪客户信息披露安排 2、按要求我行相关要求执行动态监测 3、加强总分行对客户定期信息披露及重大事项沟通 4、后续管理安排双人定期及不定期对客户生产经营状况开展检查

发表评论

请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
用户名: 验证码: 点击我更换图片

“原创力文档”前称为“文档投稿赚钱网”,本站为“文档C2C交易模式”,即用户上传的文档直接卖给(下载)用户,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有【成交的100%(原创)】。原创力文档是网络服务平台方,若您的权利被侵害,侵权客服QQ:3005833200 电话:19940600175 欢迎举报,上传者QQ群:784321556