稽核的十步曲.docVIP

做好稽核的十步曲 PAGE 4 企业内部做好稽核的十步曲 稽核就是稽查和核实，通过稽查事情不合理性的原因，然后拿出足够的证据让对方认识和接受自己的错误，并作出改正的过程就是稽核。稽核的依据必须以业绩作为导向进行展开，因为稽核的目的是促进改善，而不是稽核了处分了就束之高阁了。一个人的思想要经过接受、明白、放下的三个步骤；用到稽核上来说就是通过对一件不正常的事件的调查和分析，让犯错误的人先接受自己的错误、一个人根本就没有认识到自己的错误，抱着我行我素你罚就罚的态度去漠视稽核的结果，这样的稽核有效果吗？当一个人认识并接受自己有错误了，稽核人员还要让其明白为什么出错了，错在哪里？下一步如何防止再次出现同样的错误！然后，错误的人员才能放下思想的包袱，再次投入到积极的功能工作和改进中；难道这不是接受、明白、放下的三个步骤吗？缺少了三个步骤中的任意一个步骤，稽核就不能达到“以改善为导向、以业绩为目的”的结果。那么：在一个企业的内部，到底如何去开展稽核的工作呢？要分以下十个步骤去走： 步骤一：做好稽核宣传： 一个新生的食物在一个区域内部要扎地生根，必须做好宣传和各种工作，让大家认识到这个新生物存在的必要性，这个新生物的生命力和带来的效果。同样的道理：稽核要在企业内部发挥足够的作用，必须先做好大力宣传，让稽核意识在企业内部根深蒂固；让企业内部人员认识到稽核的作用和稽核的目的意义所在，然后才能击鼓进军、摇旗助威弟进入稽核的下一步；当然做好稽核宣传的方法不胜枚举，比如：举行动员大会、稽核演讲培训、企业内部挂横幅等等。 步骤二：做好稽核人员的挑选： 一个工种有一个工作的要求和标准，同理：稽核员也有稽核员的素质和要求；一个好的稽核稽核员必须具备以下几个方面的素质和能力： 愿意为公司的发展出力，忠诚于公司，把稽核工作当做自己的事业。 愿为自己的进步努力，有强烈的上进心和敬业精神。 具备说真话的胆量和勇气，客观、真诚、坦率。 能拿得起放得下，对问题理智分析，从不找借口和推卸责任。 有公正、正值的侠义心肠，敢于秉公办事、主持公道。 有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和学习精神。 善于沟通，特别是能主动与团队中的异己者沟通、合作。 有开朗、乐观的态度，宠辱不惊，不会情绪化。 步骤三：成立专门的稽核部门，并树立稽核人员的权威： 责任感源于身份感，有了身份感才会有优越感；企业内部一个新部门和新岗位的诞生，必须先给他们做好定位。 首先是稽核部门的定位：稽核部门是在企业内部组织架构之外的一个部门，是受董事会领导但不受其他任何一个职能部门约束的部门，也就是说：稽核部门不做正常的行政事务，是不属于任何一个部门的部门。 其次是稽核人员的定位：稽核人员也没有相应的级别，既不属于主管级别也不属于经理级别；但总经理违反了制度、流程及规定，稽核人员也干进行追究责任呢；清洁工没有违反制度、流程及规定，稽核人员也不能去追究责任；正像一个地区的人民警察一样，只能对人做的事情有没有违犯法律而执行任务，而不能按照人的行政级别高低去执行任务。 步骤四：要做好稽核部门的职能和稽核人员的岗位职责： 成了了一个部门、定位了一个部门的人员以后，下一步就要做出稽核部门的职能和岗位职责了让新上任的稽核人员知道如何去做这个岗位的工作；正像一个新兵团一样，首先要进行上战场前的培训。那么稽核部门的职能和稽核人员如何去做呢？首先：在稽核部门的职能里要定出稽核部门的目标、再次要定出稽核部门的职责，最后还有定出稽核部门的管理权限和责任；在稽核人员的岗位职能里：首先要定出稽核所要做的各项具体工作，其次要定出稽核员所负起的连带责任和岗位权限、最后要定出稽核人员的任职资格和考核指标。 步骤五：要让稽核人员知悉稽核的作业程序： 正像新兵团的军人上战场前腰先进行训练一样，稽核部门的新稽核人员在稽核前要先进行稽核作业程序培训；稽核作业应从以下几个步骤着手： 根据《管理变革任务书》和总经理指示编制《稽核任务书》/《稽核时间安排表》； 与被稽核部门确认稽核时间、地点及稽核内容； 稽核部门提供相关资料或证据供稽核专员检查； 稽核专员客观记录稽核事实，内容包括事实描述、证据记录等，处理结果包括处罚、奖励、责令限期整改等内容； 稽核记录须有被稽核部门相关责人员签名确认； 对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员跟进整改； 稽核结果的处理及落实； 问题和预防措施的落实及跟进。 步骤六：要让稽核人员知道稽核的依据是什么？ 警察执行逮捕命令有逮捕的依据，有法院的判决书；同样的道理：稽核员执行稽核也要晓得稽核的依据是什么。其实，稽核的依据共有五个： 控制卡：即《流程执行/稽核卡》 《稽核制度》和《问责制》。 公司所有的《程序文件》、《作业指导书》及《管理规定》。 某个岗位人员被上级临时下达的目标及任务。 会议中决定下来的指令和决议。 步骤七：稽