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第七章 抽样 本章讨论抽样。对抽样的统计学原理我们不作详细介绍，重点讨论抽样的过程和具体的操作。 抽样是一项非常重要的技术，在自然科学和社会科学的各个领域广泛运用。自然科学方面包括化学、天文学、机械工程学和动物学等。在社会科学研究中，抽样技术可用于实验、调查、内容分析等研究。 7.1 抽样原理 7.1.1 为什么要抽样 抽样是从一大批研究对象中选出一小群作为研究对象，如从20000人中选出150人。 用抽样方法获得的研究对象称为样本（sample）。研究中用样本作为具体操作对象比用所有对象要经济得多。然而研究者感兴趣的不仅仅是样本，他的目的是以小见大，希望把从样本得出的结论推广至全体研究对象。 “管中窥豹，可见一斑”。数学理论和科学研究的实践业已表明，抽样是非常有效的技术。如果使用正确，两千多个个体的样本，可有效地代表有两亿个成员的研究对象总体，出错的概率不超过百分之二到四。 这种以小见大，以少胜多并非无稽之谈，而是有缜密的统计学原理为依据，并已一再被经验证据所证实。 并非所有样本都可使结论推而广之，抽取样本必须遵守严密的程序，而且从任何样本得出的结论都必须附带说明，表明其局限性。 7.1.2 总体、个体和抽样框架 研究者从一大批研究对象中抽取样本。这些研究对象是一个个的个体（elements），有时称作个案（cases），可以是个人、群体或组织，也可以是信息、文档，甚至是社会行为（如离婚、吸毒、乱扔垃圾）。这些都是研究者拟测量或可以测量的事物。拟定研究对象的全体叫做总体（population）或全域（universe）。 总体是抽样的基础，必须严格界定，没有定义清晰的总体就谈不上抽样。总体有三个要素：内容、范围和时间。内容即组成总体的个体单位是什么：人、物还是机构等；范围即总体所处的空间界限，包括地理位置；时间即总体存在的时间界限。表7.1举例说明了抽样的个体单位（人、企业、医院住院人次、商业广告），地理位置和时间界限。 表7.1：总体的例子 1．所有年满18岁（含）以上、2016年12月31日居住在上海市市内并有上海市居民户口的成年人，不包括被监禁和劳教人员。 2．所有雇员10人以上、2016年6月在深圳市开业的国外独资企业。 3．从2016年7月1日至2017年6月30日期间江苏省所有县级以上医院收住的病人人次。 4．从2017年1月27日至2月2日期间，中央电视台一套节目在晚间7：00到9：00播放的所有的电视广告。 5．全国在1970年8月至1977年8月期间获得大学专本科医学学历目前仍在从医的人员。 6．2016年云南省所有吸食海洛因的人员。 研究者对研究的总体一般先有一个初步的设想（如一个城市所有的人口），然后对具体的总体再作出更为精确的界定。最后确定的总体称为对象总体（target population）。样本的大小和对象总体规模之间的比值叫做抽样比例（sampling ratio）。假如从一个50000人组成的总体中抽出150人的样本。抽样比例为150／50000＝0.003，或百分之0.3。假如总体是500，抽取的样本是100，抽样比例则是100／500＝0.2，或百分之20。 总体实际上是一个抽象的概念。为什么总体有具体的数字但却把它看作是抽象的呢？因为除了极小的总体，一般的总体是很难确定准确的规模的。如一个城市的人口，在任何特定的时刻，它的总量总是在发生变化。有人降生，有人去世，有人坐各种交通工具进入或者离开。在我国，一地的人口一般指的是具有户籍的常住人口，在有关的时刻正在外地工作生活的人也算在内。即便有户籍登记为依据，精确地查明瞬时人口的确切数字也几乎是办不到的事情，各种不确定因素很多。越是大的城市越是如此。 由于总体是抽象的概念，研究者有必要对总体作出估计。抽象的概念却需要具体的测量，因此有必要给总体下操作定义。 怎样才能使总体具有可操作性呢？研究者应首先设法开列一个名单，尽可能包括总体中所有的个体。这个名单就是抽样框架（sampling frame）。抽样框架包括户籍登记（以住户或个人为个体）、企业名册（把企业作为个体）、手机号码（对象总体所有成员都拥有手机）、学校花名册，等等。在美国，研究者可使用驾驶执照注册资料作为抽样框架，因为美国的成年人几乎人人都开车。这点在中国目前还做不到。 要获得成功的样本，好的抽样框架十分关键。抽样框架与概念上界定的总体如不一致就可能产生无效抽样。因此，糟糕的抽样框架是抽样出错的主要原因。然而，要找到完美的抽样框架极不容易，更何况有些对象总体根本没有可供参考的清单。类似学校花名册这样完美的框架并不多。在美国，有人把电话号码作为抽样框架，然而美国有很多人不愿公布自己家庭的电话号码，而且电话号码每天都在变动，有人搬进或者搬