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武汉武商集团股份有限公司2018年度内部控制评价报告.PDF 12页

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武汉武商集团股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 武汉武商集团股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合武汉武商 集团股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2018 年12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控 制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或 对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评 价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评 价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制组织体系 公司成立内控领导小组,董事长任组长,成员由监事长、董事会 秘书、公司各职能部室负责人组成。公司内控领导小组下设内控实施 工作组和内控评价工作组。内控实施工作组由公司财务部牵头,公司 各职能部室和纳入内控实施范围的分、子公司财务部或办公室参与配 合。内控评价工作组由公司审计部牵头,纳入内控实施范围的所属单 位监控部参与配合。两个工作组联合组成内控日常办公室,具体负责 内控的组织、实施、检查、自我评价等工作,对发现的控制缺陷经相 关部门确认,确定缺陷原因、类型、等级及优化改进方案,向公司内 控领导小组汇报。 公司聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控 制有效性进行独立审计。 (二)内部控制评价的范围 按照风险导向原则,公司以 2018 年规范实施内控的公司总部、 武商集团国际广场、武商集团武商广场、武商集团世贸广场、武商集 团亚贸广场、武汉武商集团众圆广场管理有限公司、武商物业管理分 公司、武汉武商量贩连锁有限公司、武商超市管理有限公司、武商集 团襄阳购物中心、武汉武商集团十堰人民商场有限公司、武商仙桃购 物中心管理有限公司、武商黄石购物中心管理有限公司、武商老河口 购物广场管理有限公司作为基础,今年新增武汉武商百盛实业发展有 限公司、 武商集团股份有限公司资产经营分公司、武汉武商皇经堂 农副产品批发市场有限公司,共 17 家单位作为实施内控单位。纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.35%,营 业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.84%。 2018 年,公司内控实施小组从风险信息收集和重要业务流程梳 理入手,开展内控风险问卷调查,梳理高风险领域内控流程。重点关 注的高风险领域有市场风险领域、战略风险领域、运营风险领域、法 律风险领域等。纳入评价范围的主要业务和事项: 1.内部环境 (1 )公司治理 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关法律法 规的要求,设立股东大会、董事会、监事会和管理层,董事会下设战 略决策委员会、审计委员会、人力资源委员会,公司股东大会、董事 会、监事会和管理层的职责权限明晰,形成了决策、执行和监督相互 分离,相互制衡的内控组织架构体系,运作良好、运转正常。 公司股东大会根据《公司章程》的规定,依法决定公司的经营方 针和投资计划;选举和更

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