河南省2016年上半年基金从业-我国股票的分类试题.docVIP

河南省2016年上半年基金从业 我国股票的分类试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力 2、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 3、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量 4、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金 5、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____ A：10% B：20% C：30% D：40% 6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 7、导致基金销售操作风险的原因主要有__。 A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误 D．销售人员不遵循规章制度 8、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 9、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。 A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 10、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会11、基金会计报表至少应包括__。 A．现金流量表 B．资产负债表 C．利润表 D．所有者权益(基金净值)变动表 12、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 13、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 14、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。 A．现金 B．剩余期限为366天的国债 C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款 15、银行理财产品相比于基金__。 A．可作为自身负债的一种受益凭证 B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差 D．信息披露程度较低 16、证券承销业务采取的方式有__。 A．直销 B．分销 C．代销 D．包销 17、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。 A．股票分红方式 B．现金分红方式 C．红利再投资 D．股票买卖差价 18、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 19、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利 20、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 21、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 22、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 23、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 24、目前我国的基金会计核算细化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季 25、