对公企业客户尽职调查资料清单.docVIP

尽职调查资料清单 序号 资料名称 盖章方式 备注 一、基础资料 1 经年检的营业执照（正副本齐全，如经营范围内标明有“许可经营”的项目，提供其许可经营证明文件） 　复印件，盖鲜章 　 2 经年检的国、地税务登记证（正副本齐全） 　复印件，盖鲜章 　 3 经年检的组织机构代码证（正副本齐全） 　复印件，盖鲜章 　 4 公司章程 （工商局查询原件，章程及历次章程修正案，如涉及股权变更的提供股权转让协议、股东会决议） 复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章 　 5 验资报告 复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章 　 6 开户许可证 　复印件，盖鲜章 　 7 中国人民银行颁发的有效的贷款卡 　复印件，盖鲜章 　 8 机构信用代码证 复印件，盖鲜章 9 企业及其法定代表人(个人)（实际控制人）征信查询资料 个人签字，公司盖鲜章， 　 10 法定代表人（实际控制人）、财务负责人身份证、简历，其他主要管理人员简历 　复印件，盖鲜章 　 11 企业简介（历史沿革、股东结构、组织架构[包括公司财务管理制度]、人员结构、所在地、经营主业介绍、近年经营及盈利状况） 　盖鲜章 12 公司组织架构图及下属企业名单（全资、控股、参股） 盖鲜章 13 主要股东简介，股东为企业的提供最近一年和最近一期的财务报表及科目明细 　盖鲜章 　 14 主要关联企业简介，最近一年和最近一期的财务报表及科目明细 盖鲜章 二、经营数据资料 15 企业最近三年会计年度经审计的财务报表和最近一期的财务报表含科目明细 　复印件，盖鲜章 成立不足三年的，提供自成立至保理申请日的年度经审计的财务报表和最近一期的财务报表含科目明细 16 对外融资、对外担保情况(额度、起止日期、利率、担保措施明细) 　盖鲜章 　 17 采购清单（主要供应商的采购合同）(本年度) 　复印件，盖鲜章 　 18 主要客户的销售合同(最近一年) 　复印件，盖鲜章 　 19 去年整年度及近3个月主要开户银行结算账户银行流水 　复印件，盖鲜章 　 20 完税证明、增值税纳税申报表、纳税综合申报表、缴税凭证（提供最近一年和最近3个月） 　复印件，盖鲜章 　 21 企业固定资产清单、实际控制人个人财产清单（注明是否设置抵、质押等）， 　盖鲜章 　 三、如有资料（有则提供，无则不提供） 22 资质证书或许可证（如：建筑、进出口备案文件、印刷、特种行业经营） 复印件，盖鲜章 23 项目可研报告或评估报告 　复印件，盖鲜章 　 24 政府部门的批文（主管部门的许可文件、立项文件、环评文件、用地文件等） 　复印件，盖鲜章 　 25 资金用途一览表（如有合同、付款凭证请提供） 　复印件，盖鲜章 　 26 土地证、房产证（如自有房产） 复印件，盖鲜章 27 房屋租赁合同（如租赁） 　复印件，盖鲜章 　 28 合资〔合作〕企业合资（合作〕合同 　复印件，盖鲜章 　 29　 产品各项认证（如ISO \ HACCP \ UL等）或检验报告 　复印件，盖鲜章 　 四、需补充的其他资料（客户经理根据需要填写） 如：近XX月的增值税销售发票 　 如：近XX工资单、社保缴纳凭证 　 如：近XX月水电气发票