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第三章 经济发展理论的产生及演进 单就发展理论来说，其实并无多大价值，除非将它应用于实际，收到了成果，改善了人民的生活。 ----前世界银行行长 刘易斯·T·普雷斯顿 重温“发展”的含义 发展不仅仅是一种单纯的经济现象。 发展除了增加收入和产出外，还包括制度、社会和行政结构的剧烈变革以及人们社会观念的重大变化。 发展是一个多元过程。 迈克尔·P·托达罗 第一节 发展经济学产生 一、理论渊源 亚当?斯密 —大卫?李嘉图——马尔萨斯——马歇尔—— 熊彼特 二、发展经济学的产生 1、20世纪50年代初至60年代中期的主要观点： 罗森斯坦—罗丹的“大推动”理论、 讷克斯的“贫困的恶性循环论” 平衡增长论与不平衡增长论 刘易斯的二元经济理论。 1.1 哈罗德—多马模型 理论基础 前提假设 基本方程式 三个增长率和两个哈罗德问题 经济含义 理论缺陷 一个运用 1.1.1 理论基础 哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论 * 哈罗德（Harrod, R. F.）和多马（Domar, E. D.）将其动态化、长期化 * 1.1.2 前提假设 全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品 * 只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定 * 规模受益不变 * 劳动L以不变的外生比率n增长 资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本 储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s?Y，s是储蓄率，也由外在因素决定 1.1.3 基本方程式 根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S 于是，I=S=ΔK 两边同除以ΔY，得 ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s?Y/ΔY 于是可以得 g =ΔY/Y = s/v 这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素 1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题 实际增长率：g 有保证的增长率：gw 自然增长率 ：gn 实际增长率 一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定：g = s/v 有保证的增长率 由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率” 。它指在Sd和Vr既定的条件下实现稳态增长所要求的收人或产量的增长率。 公式表示：gw＝Sd/Vr Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率 Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率 自然增长率 在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率 格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σ n是人口增长率，σ是技术进步率，也都是由外在因素决定 实现充分就业的均衡增长的条件是： g＝gw＝gn 第一个哈罗德问题 既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证的增长率gw与自然增长率gn之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。 （1）若gw > gn ,将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。 （2）若gw < gn ，则会引起资本短缺、需求膨胀的累积性经济扩张，产生通货膨胀和结构性失业。 有保证的增长率等于自然增长率从而实现充分就业的长期均衡增长,这种被罗宾逊夫人称为的“黄金时代”只有在“偶然的乐观情况下”才会出现。这就是第一个哈罗德问题。 第二个哈罗德问题 g＝ gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”，后人称其为“第二个哈罗德问题”。 举例来说 第二个哈罗德问题的举例 举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是gw＝2.5%， 假定实际增长率g比有保证的增长率gw高0.1%，g=2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。 而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。