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2019中国资本市场-变革提速-亚洲证.券业与金融市场协会(ASIFMA).pdf 140页

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中国资本市场 变革提速 2019 年 6 月 Page 2 亚洲证券业与金融市场协会(ASIFMA) 是一家独立的区域性 行业协会,会员基础广泛,由买方和卖方市场中超过125 家领先金融机构组 成,包括银行、资管、律所、市场基础设施服务提供商等。我们与各会员携 手发掘金融行业的共同利益,提升亚洲各大资本市场的深度、广度和流动 性。我们致力于促进亚洲资本市场的稳定、创新和竞争力,为区域经济增长 提供必要动力。我们针对关键问题群策群力、统一立场、努力形成共识、寻 求解决方案,并促成变革。我们的工作多管齐下,包括与监管部门和交易所 开展磋商、制定统一的行业标准、发表政策性专文呼吁深化市场发展、并降 低在亚太地区经营的成本。通过与全球金融市场协会(GFMA) 及欧洲金融市 场协会(AFME) 合作,我们还积极推介全球最佳实践和标准,促进本区域发 展。 Page 3 目录 A. 执行摘要 8 1. 中国资本市场:概述11 1a. 股票 11 1b. 固定收益 12 1C. 外汇 12 1d. 法律和监管 13 1e. 市场基础设施 13 1f. 市场准入 14 B. 引言 16 C. 宏观经济背景 18 D. 股票 21 1. 市场结构24 1a. 交易停牌 24 1b. 交易窗口指导 25 1C.短线交易收益归入规定 25 1d. 收盘集合竞价时段 26 1e.电子交易 27 1f. 直接市场接入 27 1g.综合交易 28 1h. 大宗交易 28 1i. 高效股票借贷 29 1j. 多边交易设施和替代交易系统 29 2. 一级市场29 2a. 新股发行定价 30 2b. 不合格公司退市 30 2c. 所有权限制 31 2d.投资者教育 31 股票市场建议 32 E. 固定收益 35 1. 市场现状35 2. 工具类型36 3. 利率市场化37 3a.利率对市场的影响 38 3b.利率对机构投资者的影响 38 4. 一级市场39 5. 二级市场40 6. 基准收益率曲线40 7. 传统回购市场41 Page 4 8. 债券期货市场43 9. 固定收益衍生品43 10. 价格发现、交易、清算和结算44 11. 投资者群体45 12. 绿色债券47 13. 市政债券市场49 14. 公司债券51 15. 证券化54 16. 高效的税收环境56 针对固定收益产品的建议57 F. 外汇 60 1. 概述60 1a. 人民币作为支付货币的国际化 62 1b. 人民币交易 62 1c. 人民币作为特别提款权篮子货币 64 2. 人民币在特别提款权货币篮子中的前景64 3. 电子交易65 4. 产品动态66 5. 人民币交易成本67 针对外汇的建议67 G. 法律法规69 1.监管程序69 2. 公司治理70 3. 破产、资不抵债与处置机制73 4. 债权人权益与终止净额结算机制76 5. 抵押品的使用77 6. 反洗钱制度78 7. 网络安全79 7a. 《网络安全法》 79 7b. 渗透测试 80 针对法律法规的建议80 H. 市场基础设施82 1. 场外金融衍生品集中清算82 2. 上海清算所的合格中央对手方地位83 3. 综合账户与隔离账户结构84 4. 券款对付接轨全球做法87 5. 支付基础设施88 6. 交易后基础设施标准化90 针对市场基础设施的建议90 I. 市场准入92

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