重要专利分析方法研究.doc

PAGE 9/ NUMPAGES 10 7.重要专利分析方法研究 寻找到潜在的汽车碰撞安全技术领域的重要专利，不论是对于了解该领域的重点发展专利技术、了解掌握重点专利技术的申请人，还是对于研究该领域中重要申请人之间的技术关联，都具有积极的意义。但是，由于专利的重要性评价并没有绝对的标准，虽然已经提出了要基于市场、法律、技术和研发投入等多方面因素综合考虑，但是，其中的很多因素的定量指标往往是不易于获得的，因而实际操作性并不是很高。 经过分析，课题组认为，考虑到专利文献更多的是一种技术文献 专利文献也蕴含着其他信息（比如典型的，法律信息），但是不易量化与统计分析。，一项专利是否重要，更多的应该是从技术层面进行判断，而表征技术重要性或价值的指标，如果要用数理统计的手段或方法来进行分析，则引证数据（包括被引引证数据、施引引证数据）是较为易行、可操作性较好的指标 专利文献也蕴含着其他信息（比如典型的，法律信息），但是不易量化与统计分析。 实际上，基于引证数量进行专利技术重要性判断的方法也已经提出 《产业专利分析报告》（第3册），知识产权出版社，北京：2011。，课题组在学习以往方法的基础上，不单纯的采用引证数量指标，在深入分析影响专利技术重要性的因素之后，提出综合考虑被分析专利文献P*本身的属性 主要包括被分析专利文献P*的国别、同族情况和首次公开的年份时间等。、对被分析专利文献P*进行引证的引证属性 主要包括引证文献的来源、引证文献的申请年份时间等。等因素，细化区分各种因素对被分析专利文献P*技术重要性影响的指导原则，并基于此，本节关于汽车碰撞安全技术领域重要专利的确定方法，是从技术 《产业专利分析报告》（第3册），知识产权出版社，北京：2011。 主要包括被分析专利文献P*的国别、同族情况和首次公开的年份时间等。 主要包括引证文献的来源、引证文献的申请年份时间等。 7.1 重要专利影响因素 在给出本研究的重要专利筛选模型之前，先梳理本研究认为会影响专利技术重要性的影响因素，并对其与专利技术的重要性关系进行初步的分析。 具体而言，本研究认为，对专利技术重要性构成影响的因素包括：被引频次、引用属性、时间属性、国别属性、同族数量，以下分别进行介绍。 7.1.1 被引频次 定义：被引频次，也称被引项数、引证次数、引证项数、被引频率、被引频次，指的是某个专利文献在首次公开之后，被后续专利文献引用的总次数。例如，一个专利文献P*在2000年首次被公开后，截止展开研究时止，总计只在2005、2008年分别被引用了7次、3次，那么该专利文献P*的被引频次为10次（即7+3=10）。 被引频次是用来评价专利重要性时最为常用的指标 AB Ja?e, M Trajtenberg. Knowledge Spillovers and Patent Citations: Evidence from a Survey of Inventors. The American Economic Review.，以往，为了操作的方便，可能会直接以开展研究时的时间点为基础，往前倒推一定时间间隔，相应的设定位于某个时间点之前的被分析专利文献P*的被引频率阈值，并根据该阈值来设定哪些专利能够进入待筛选重要专利之列。举例来说，当前研究时间为2012年，按照以往的做法，直接统一设定1995年这一时间界限之前首次公开的被分析专利文献P*的被引频率阈值（例如40次），只有当某项专利的被引频率高于40次（即阈值为40次），才可能列入待筛选重要专利之列，类似的，对于1996-2006年之间首次公开的专利只有被引频次在20次以上（即阈值为20次）、对于2007年之后 AB Ja?e, M Trajtenberg. Knowledge Spillovers and Patent Citations: Evidence from a Survey of Inventors. The American Economic Review. 但是，课题组对上述方法的分析结果进行了研究和分析，发现现实情况并非如此，有的专利，其技术本身可能很重要，授权年代也很早，但是被引频率并不特别高，如果单纯的以被分析专利的首次公开时间与研究时间的距离为依据来划定被引频率阈值，极可能会截断掉很多实际上技术重要性较高的专利 即将实际上技术重要性较高的专利排除在待筛选重要专利之外。本研究中的重要专利DE854157C（首次公开时间1952年，远在1995年这一时间界限之前）就是这样的一个例子，该专利后续总被引次数为18次，如果以40次作为截断阈值，该专利显然就会被排除出待筛选重要专利之列。。为此，课题组提出，不能够单纯的以某个时间点为界限统一设定位于该时间点界限之前的被分析专利文献P*的“专利被引频次”截断阈值