证监会2017年稽查执法处罚大起底500起案件中的大数据.PDF

证监会 2017 年稽查执法处罚大起底： 500 起案件中的大数据 导读：1 月 2 日上午，证监会主席刘士余到证监会稽查局、稽查 总队调研时向外界透露了一个强烈信号：2017 年证监会稽查队伍严 惩了一批兴风作浪、祸害市场、侵害投资者合法权益的“硬茬子”。 1 月 19 日证监会新闻发布会上，稽查部门交出了一份“亮剑” 清单——2017 年，稽查部门受理各类违法违规有效线索 625 件，交 易监控发现的异常线索占 70%，全年新启动调查 478 起，启动调查率 76%；立案调查 312 起，立案率 65%。 主要成绩如下—— 2017 年，虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案 件合计立案 203 件，占全部立案案件的 65%，仍是主要违法类型。 针对靠消息炒股的市场突出问题，稽查部门加大打击力度， 全年新增内幕交易立案 101 件，占新增立案案件的 32%，同比增长 54%。 随着打击资管从业人员背信、利益输送等违法违规力度的增强， 老鼠仓案件数量大幅下降，从 2016 年的 29 件减少到 2017 年的 13 件。 此外，信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发， 操纵市场团伙化、