投资银行业务情况、基本内控制度及流程介绍.ppt

电话：+86-10-5767 2000 传真：+86-10-5767 2020 地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 邮编：100107 网址： 邮箱：jiuzhou@ 最新资讯尽在“九州证券订阅号” 扫一扫 关注更多 * * * 投资银行业务情况、基本内控制度及流程介绍 第一部分 投资银行业务情况介绍 * 投行业务快速发展 ? 各项资格完备 6月5日取得保荐业务资格 7月9日取得股转系统推荐业务资格 12月28日通过军工涉密业务资格审查 ? 项目数量增长 IPO项目已立项6个，已申报1个 上市公司再融资项目已立项3个，已申报3个 上市公司并购重组项目已立项3个，已完成2个 新三板项目已立项28个，已申报5个，已挂牌2个 ? 投行业务流程和各项内控制度制定完备，投行业务系统已上线运行 立项情况统计 项目类型 申请立项 通过立项 未通过立项 暂缓立项 可能直投 IPO 6 6 0 0 1 上市公司再融资 3 3 0 0 0 上市公司并购重组 3 3 0 0 0 新三板推荐挂牌 35 28 6 1 1 新三板定增 1 1 0 0 0 改制 18 18 0 0 1 其他财务顾问项目 26 26 0 0 1 未通过立项的原因： （1）规模过小，自身竞争优势不足，成长潜力不佳；（2）未形成清晰的经营模式。 暂缓立项的原因：财务存疑 内核情况