私募投资基金托管协议范本要点.docVIP

【私募基金产品名称】 托管协议 管理人:【私募基金管理机构名称】 托管人:招商银行股份有限公司北京分行 年 月 日 协议当事人 基金管理人(以下简称“甲方”: 名称:【私募基金管理机构名称】 注册地址: 法定代表人: 基金托管人(以下简称“乙方”: 名称:招商银行股份有限公司北京分行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 156号 负责人:王庆彬 目 录 第一条 协议制订依据、目的和原则 ...................................... 5 第二条 承诺与声明 .................................................... 6 第三条 基金财产的保管 ................................................ 8 第四条 基金账户的开立与管理 .......................................... 9 第五条 指令的发送、确认及执行 ....................................... 11 第六条 基金资产的估值和会计核算 ..................................... 12 第七条 投资监督与核查 ............................................... 14 第八条 基金信息披露 ................................................. 16 第九条 基金费用 ..................................................... 18 第十条 基金收益分配 ................................................. 19 第十一条 文件档案保管 ............................................... 20 第十二条 协议变更与终止 ............................................. 21 第十三条 违约责任 ................................................... 23 第十四条 终止清算 ................................................... 25 第十五条 保密责任 ................................................... 26 第十六条 争议处理 ................................................... 27 第十七条 其他事项 ................................................... 28 鉴于: (一甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法 规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力,拟募集发行私募基金; (二乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法 规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力; (三甲方作为基金管理人,拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者 募集资金设立 【私募基金产品名称】 基金资产的保管人, 乙方愿意接受甲方的委托; (四为明确双方的权利义务关系及职责,保护基金份额持有人的合法权益, 特制订本托管协议,供双方共同遵守。 (五除非另有约定,《【私募基金产品名称】基金合同》 (以下简称“基金合 同” 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义; 若有抵触应以基金合同 为准,并依其条款解释。 第一条 协议制订依据、目的和原则 (一协议制订依据 本基金托管协议(以下简称“本协议” 依据 《中华人民共和国合同法》 、 《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》、 《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行》等有关法律、法规规定及《【私 募基金产品名称】 基金合同》 (以下简称《基金合同》 约定制订。 (二协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保 基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (三协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法 权益的原则,经协商一致,签订本协议。 第二条 承诺与声明 (一甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业,已依法履行私募投资基金管理人登 记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权