1企业法治体检实用操作手册2018年2目录.pdf

企 业 法 治 体 检 实 用 操 作 手 册 2018 年 1 目 录 一、企业法治体检概述1 1、什么是企业法治体检产品1 2、为什么要进行企业法治体检1 二、企业法治体检实操手册2 1、企业法治体检指引2 1.1 通过企业管理流程排查法律风险2 1.2 通过对企业业务流程排查法律风险2 1.3 通过组织架构进行法律风险排查3 2、企业法治体检流程3 3、产品工具及指引4 3.1 法治体检授权书4 3.2 保密协议5 3.3 企业法治体检材料清单9 3.4 访谈操作指引 18 3.5 法治体检访谈大纲（节选）21 3.6 访谈记录表23 3.7 实地走访操作指引26 3 ．8 实地走访记录表28 3.9 企业法治风险体检报告制作规范31 2 一、企业法治体检概述 1、什么是企业法治体检产品 1.1 什么是企业法治体检？ 企业法治体检，是指对目标企业进行法律层面和营商环境全面把 脉会诊，通过对企业的整体或者局部进行科学调查，分析和评估， 及时发现企业潜在的法律风险。 1.2 什么是企业法治风险产品 企业法治体检产品，是指专业的企业法治顾问律师团队，在长期 为企业提供法律服务的工作过程中，针对企业法治事务特点，研 发、归纳、整理而形成的一套标准化、流程化的企业法治风险防范 服务系统，是“企业法治顾问服务体系”的重要组成部分，为企业 发展提供优质的法律服务和坚实的法治保障。 2、为什么要进行企业法治体检？ 2.1 企业法治体检，是“亡羊补牢”向“未雨绸缪”的转变，通 过法治体检发现企业潜在的法律风险，针对具体问题，为企业经营者 提供切实、准确的《企业法治风险体检报告》，以助其及时做出经营、 发展决策； 2.2 企业法治体检，是一项长期性、体系化的法律服务，其实质 是将法律植入企业管理体系之中，将法律价值与企业管理价值予以统 1 一、融合，从而促进企业不断提高抗风险能力，以确保企业的健康发 展；是企业法治顾问服务体系的重要组成部分。 二、企业法治体检实操手册 1、企业法治体检指引 1.1 通过企业管理流程排查法律风险 企业管理是对企业的生产经营活动进行组织、计划、指挥、监督 和调节等一系列职能的总称。管理流程是指为了控制风险，冲低成本， 提高服务质量。提高工作效率，提高对市场的反应速度，最终提高客 户满意度和企业市场竞争力并达到利润最大化和提高企业经营效益 目的的有序组合，维持这一组合运转的是相关的各种规范。因此，从 企业管理流程出发可以最有针对性的就企业管理方面进行相关法律 风险的排查。 1.2 通过对企业业务流程排查法律风险 业务流程是企业为达到特定的价值目标而由不同组织或人员分 别共同完成的一系列活动。组织中最重要的部分是人员的工作方式以 及构成他们每日操作的活动，这些活动的外在表现形式即行为。 企业法治风险不会孤立存在，而总会依附于某一行为。通过对业 务流程各个环节的排查实质上就是对构成这一业务流程各种行为的 排查，这种排查的针对性是非常明确和具体的。 对企业业务流程的排查包括固有流程和新增流程两个方面。固有 流程排查是一种静态的排查，也就是对企业已经存在的业务进行排查。 新增流程排查是一种动态的排查，也就是对企业新增业务并形成的流 程进行的排查，基于效率考虑，本方案仅针对固有流程进行排查。