青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷.docxVIP

青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列可以从基金财产中列支的费用有__。 A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．销售服务费 D．基金合同生效后的信息披露费用 2、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元 D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 4、参与证券投资的金融机构包括__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．主权财富基金 5、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3 7、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系 8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用 9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．15% B．10% C．9% D．5% 11、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 12、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 14、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 15、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天 16、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人 17、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值 C．偏离度的最低值 D．偏离度绝对值的简单平均值 18、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 19、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 20、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B