利益相反管理方针概要-Blackstone.PDFVIP

ブラックストーン・グループ・ジャパン株式会社   利益相反管理方針（概要）    第1 条  目的  金融機関の提供するサービスの多様化や世界的な金融市場の進展に伴い、金融機 関内において、複数の利益が競合・対立するおそれが高まっています。    ブラックストーン・グループ・ジャパン株式会社（以下「当社」といいます。） においても、顧客の利益が不当に害されることのないよう、利益相反を管理する ことが求められています。    当社は、登録された（１）第一種金融商品取引業者、（２）第二種金融商品取引 業者及び（３）投資助言･代理業者として、適用される関連法令に基づいて求めら れる利益相反管理体制を整備するため、本利益相反管理方針（以下「本方針」と いいます。）を策定いたしました。  第2 条  利益相反のおそれのある取引等の類型・特定等のプロセス  1. 対象取引    本方針の対象となる「利益相反のおそれのある取引等」とは、当社又は当社の親 金融機関等（下記第３条に定義します。）若しくは子金融機関等（下記第３条に 定義します。）が行う取引のうち、顧客の利益を不当に害するおそれのある取引 （以下「対象取引」といいます。）をいいます。    利益相反は、①当社及び/又は当社の親金融機関等若しくは子金融機関等と顧客の 間の利益相反、又は②当社及び/又は当社の親金融機関等若しくは子金融機関等の 顧客と他の顧客との間等で生じる可能性があります。    「顧客」とは、当社、又は当社の子金融機関等の行う「金融商品関連業務」に関 して、既に当社と取引関係のある顧客、又は、当社と取引関係に入る可能性のあ る顧客をいいます。ただし、「顧客」からは子金融機関等との取引関係と国内業 務との関連性が合理的に認められない場合における当該子金融機関等の顧客を除 きます。なお、「国内業務」とは、当社等が日本国内において行う業務をいいま す。    2. 利益相反のおそれのある取引等の類型・判断基準    (a) 当社に関する対象取引の類型及び例は以下のとおりです。但し、当社等の レピュテーション・リスク（社会的評価又は金融市場における信用が傷つ くリスク）等の事情も総合的に考慮するものとします。  (b) 利益相反のおそれのある取引の特定及びその管理方法の選定は、コンプラ イアンス部が行います。  （対象取引の例）   助言やアドバイスを通じて、顧客が自己の利益を優先させてくれると合理 的な期待を抱く場合（忠実義務型）。   顧客の犠牲により、当社又は当社関係者が経済的利益を得るか又は経済的 損失を避ける可能性がある場合（忠実義務型）。   顧客以外の者との取引に関連して、通常の手数料や費用以外の金銭、財貨 若しくはサービスの形で誘因を得る場合、又は将来得ることになる場合 （忠実義務型）。   当社又は当社関係者が保護すべき顧客を相手方とする取引をする場合（自 己代理型）。   当社又は当社関係者が保護すべき顧客の取引相手の側に立つ取引をする場 合（双方代理型）   当社又は当社関係者が保護すべき顧客の取引相手との間の、顧客と競合す る取引をする場合（競合取引型）。   当社又は当社関係者が保護すべき顧客の非公開情報の利用等を通じ、自己 の利益を得る取引をする場合（情報利用型）。   当社又は当社関係者が同一取引に複数の立場で関与することに