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外国直接投资对我国的技术溢出效应分析 ［摘要］随着经济全球化的发展，跨国公司技术溢出 效应对中国经济的影响也越来越大。本文通过阐述外国直 接投资对我国技术溢出效应途径，及分析技术溢出效应在 我国不明显的原因，提出了我国强化跨国公司技术溢出效 应的对策。 ［关键词］溢出效应技术溢出外国直接投资 一、 引言 伴随着经济全球化的飞速发展，跨国公司对外直接投 资规模日益扩大。中国加入WTO后，已成为世界最大的资 本流入国。中国是个技术比较落后的发展中国家，直接发 展自己的科研需要很大成本，所以应该利用外国直接投资 的技术溢出效应来提升科技水平。所谓技术溢出效应，是 指由于外国直接投资资本内含的人力资本、RD投入等因 素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进当地生产率 增长，进而对东道国经济增长做出贡献，而跨国公司子公 司又无法获取全部收益的情形。本文就将对跨国公司技术 溢出效应对中国的影响进行分析。 二、 外国直接投资对我国技术溢出效应的途径 跨国公司在我国的技术溢出效应的途径主要有： 市场竞争和技术示范效应。由于我国的技术、管理 水平相对较低，跨国公司子公司进入我国后，打破了原有 的市场均衡，加剧了市场竞争，迫使当地企业对跨国公司 子公司的模仿，促使它们更有效地利用技术和资源来提高 市场竞争力。由于跨国公司拥有先进的技术和生产工艺， 而且母公司转移给子公司的技术一般要比对外转让的技术 更加先进，所以跨国公司子公司与国内企业相比有强大的 “技术比较优势”，能获得更多的市场份额和利润。这种 技术示范使我国企业利用各种方法，如通过对产品进行 “逆向工程”的研究和开发，或雇用在跨国公司工作过、 接受过培训的员工，间接获取生产该产品的技术和工艺， 提高本企业的生产技术水平，并通过“边干边学”进行能 力和经验的积累，增强企业吸收技术转移和技术溢出的能 力。 前后向联系效应。所谓前向联系是指跨国公司子公 司与我国的企业、科研院所形成某种合作关系，合作从事 一些新兴技术的研发。通过这种前向关联，我国的企业和 科研院所就可能逐步融入跨国公司全球化技术创新的网络 之中，并可以获得技术溢出，从而提升我国企业和科研院 所的自主技术创新能力。所谓后向联系是指我国企业向跨 国公司子公司提供生产所需的原材料、零部件或半成品、 零部件或原材料的再加工，以及市场营销等服务。通过后 向联系，一方面使我国的资源得以有效配置，从而使其上 下游产业的生产能力得以加强，提高生产效率；另一方面 由于跨国公司子公司为了保证其产品的质量和竞争能力， 通常会为供应商建立生产性设施，提供技术援助、信息咨 询服务和管理上的培训等服务，从而促进了我国企业生产 能力的改进和经营管理能力的提高。总之，当跨国公司子 公司与我国的厂商、科研院所、合作伙伴等发生前后向联 系时，后者有可能从跨国公司子公司的产品创新、先进的 工艺技术和市场知识中“免费搭车”，从而产生技术溢出 效应。 人员流动效应。由于我国人力资本的水平较低，跨 国公司需要对我国的当地雇员进行培训，培训的对象包括 生产性操作人员、技术人员和管理人员，当这些雇员由跨 国公司的子公司流向当地其他企业或自创企业时，其在跨 国公司工作时所学的专业技术和经营管理知识也随之外流, 从而产生溢出效应。 三、跨国公司在我国技术溢出效应不明显的原因分析 通过在华投资，跨国公司转让了一批填补国内空白的 技术、工艺和设备，使我国的一些产品上了档次。跨国公 司在我国设立研发中心，其知识和技术更外溢到我国的其 他企业和科研机构。跨国公司重视人力资源的培训，促进 了人才的流动。然而，跨国公司在我国技术溢出效应还不 够理想，究其原因如下： 1?从跨国公司对技术扩散的限制来看，出于对核心技 术的严格控制和保密，外国直接投资方式越来越多地选择 独资企业，合资企业数量少，不利于我们直接向跨国公司 学习。而且，跨国公司通过并购国内企业，对本国企业技 术和品牌压制，影响国内企业进行技术吸收与创新。 2?从“以市场换技术”的效果看，技术外溢效应不明 显。实践证明在中国与跨国公司市场VS技术”的博弈中, 跨国公司通过综合优势占了上风，它们顺利进入中国市场 占据了半壁江山，却没有向中国市场溢出关键技术，主要 原因是：跨国公司通过品牌、服务就能确保其市场优势地 位，完全不必将技术作为交换条件来获取中国市场的准入 证;我国引资引技工作有一定的盲目性，重数量不重质量， 重复引进低水平的生产线，浪费大量的人力物力，且耽误 了宝贵的技术追赶时间；中国企业自身技术实力不强，缺 乏主动学习先进技术的动力；一些外方拥有决策权合资企 业只把中方当作加工厂，严重影响中方对先进技术的吸收。 3?从人力资源方面看，国内企业与外资企业的技术和 管理体制差异较大，且国内企业工资政策、资本市场、劳 动力市场和