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基金销售基础知识题库 I、 若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为3次 则正常运营后该基金每年收益分配次数最少可能是。A. 0次B. 1次C. 2次D. 3次 A 2、下列选项错误的是。A. 货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面B. 与一般的基金相比货币基金信息披露列有特殊规定不必遵守基金信息披露的一般规 定C.货币基金每日分配收益净值保持1元不变D. 货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息B 3、 股票有不同的分类按照股东享有权利的不同可以分为。A. 记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D. A股与B股在我国的含义B 4、 根据根据是否可以在二级市场买卖股票债券型基金可以分为纯债型基金与A. 偏债型基金B.纯债型基金C.混合型基金D.保本型基金A 5、以下 不是证券市场的作用。A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C. 解决资木流动性D.解决资木盈利性要求D 6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的是 基金销售机构的部门的职能A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D. 信息技术控制部门A 7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是。A. 基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D. 代表基金份额10以上的基金份额持有人C 8、基金的自律组织主要有A. 证券交易所B.基金行业自律组织C.律师事务所D.会计师事务所Ab 9、 在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有。A.非法经营证券业务B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C. 在证券交易活动屮做出虚假陈述或者信息误导D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券Abed 10、 下列关于交易型开放式指数基金ETF申购和赎回的说法不正确的是。A. 场内中购、赎冋ETF采用份额申购和金额赎回的方式B. 对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C. 场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式D. 场外中购、赎回ETF时中购对价、赎回对价为现金A II、 基金代销机构的发展对基金的作用。A.拓宽了基金销售渠道B. 给投资者审购?赎冋基金份额提供了方便场所C.投资者能以更优惠的价格审购基金 D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金Ab 12、 准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.对B.错错 13、 下列不属于《证券法》调整的机构有A.证券交易所B.证券服务机构C. 证券登记结算机构D.商业银行D 14、是基金一切活动的中心 在整个基金的运作中起着核心的作用。A.基金管理人基金投资者B. 基金投资者基金管理人C.基金管理人基金管理人D.基金投资者基金投资人B 15、以下不是证券市场的作用。A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C. 解决资木流动性D.解决资木盈利性要求D 16、基金后台管理主要包括等环节。A. 基金的估值B.基金费用C.会计核算D.信息披露Abed 17、 基金资产估值是指通过对基金所拥有的 按一定的原则和方法进行从新估算进而确定基金资产公允值的过程。A.全部资产 B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债C 18、 我国开放式基金的最低认购金额一般为元人民币。A. 100 B. 200 C. 500 D. 1000 D 19＞上市公司公积金的来源包括。A. 股票溢价发行时超出股票而值的溢价部分列入公司的资本公积金B. 依据《公司法》的规定每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金C. 股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 Abed 20、 货币市场基金不得投资的金融工具包括股票、可转换债券、剩余期限超过397 天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券等。A.对B.错对 21、 基金管理公司与一般法人的不同之处在于。A. 基金财产通常远远大于基金公司的注册资本B. 基金管理公司的股东背景不同于一般法人C. 基金管理公司相对于一般法人财力更加雄厚D. 基金管理公司相比一般法人拥有更多客户A 22、 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有下列情形。A. 一只基金持有一家上市公司的股票其市值超过基金资产净值的百分之十B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券超过该证券的百分Z十C. 基金财产参与股票发行申购单只基金所申报的金额超过该基金的总资产单只基金所 申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Abed 23、 股票型基金持股集中度是指其前 大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。A.3B.5 C. 10 D. 20 C 24、 目前我国的基金托管人由取得基金托管资格