zheng券市场基本法律法规真题(2017年2月份)2.11.pdfVIP

圆园员苑年圆月证券业从业人员资格考试 叶证券市场基本法律法规曳真题 一尧单选题渊共缘园题袁每小题员分袁共缘园分冤以下各选项中袁只有一项符合题目要求袁不选尧错选均不得分遥 员援甲袁员怨周岁袁大学二年级袁那么他渊摇 摇 冤具备参加证券从业资格考试的资格遥 粤援猿年后 月援员年后 悦援现在已经 阅援圆年后 圆援根据叶证券法曳规定袁申请公司债券上市交易袁渊摇 摇 冤不需要向证券交易所报送遥 粤援 申请公司债券上市的董事会决议 月援公司营业执照 悦援公司债券使用管理方法 阅援公司章程 猿援股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是渊摇 摇 冤遥 粤援不低于人民币猿园园园万元 月援不低于人民币缘园园园万元 悦援不低于人民币远园园园万元 阅援不低于人民币员亿元 源援发行人尧上市公司依法披露的信息袁必须真实尧准确尧完整袁不得有渊摇 摇 冤遥 粤援虚假记载尧误导性陈述或者重大遗漏 月援虚假记载尧误导性陈述或者遗漏 悦援盈利预测尧误导性陈述或者遗漏 阅援盈利预测尧误导性陈述或者重大遗漏 缘援法律尧行政法规规定设立公司必须报经批准的袁设立这类公司的正确程序是渊摇 摇 冤遥 粤援设立人应先向公司登记机关申请登记袁然后依法办理审批手续袁最后领取营业执照 月援设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记 悦援设立人应先向公司登记机关申请登记袁然后领取营业执照袁最后依法办理审批手续 阅援设立人应先依法办理审批手续袁再向公司登记机关申请登记袁最后领取营业执照 远援 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的袁证券业协会应当自收到申请之日起渊摇 摇 冤日内袁向中国证监 会备案袁颁发执业证书遥 粤援员缘 月援圆园 悦援猿园 阅援远园 苑援公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的袁由有关主管部 门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以渊摇 摇 冤的罚款遥 粤援员万元以上员园万元以下 月援员园万元以下 悦援缘万元以上缘园万元以下 阅援猿万元以上猿园万元以下 愿援下列关于公司对外投资和担保的说法袁不符合叶公司法曳规定的是渊摇 摇 冤遥 粤援公司为公司股东或者实际控制人提供担保袁必须经股东会或股东大会决议 月援公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 悦援公司可以向其他企业投资 阅援公司向其他企业投资或者为他人提供担保袁依照公司章程的规定袁由董事会或者股东会尧股东大会决议 怨援担任因违法被吊销营业执照尧责令关闭的公司尧企业的法定代表人袁并负有个人责任的袁自该公司尧企业被吊 销营业执照之日起未逾渊摇 摇 冤年袁不得担任公司的董事尧监事尧高级管理人员遥 粤援猿 月援圆 悦援缘 阅援员 员园援投资者持有上市公司已发行的股份达到缘豫后袁其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少缘豫袁 应当依法进行报告和公告遥 投资者在报告期限内和作出报告尧公告后渊摇 摇 冤日内袁不得再行买卖该上市公 司的股票遥 粤援圆 月援猿 悦援缘 阅援员园 圆园员苑年圆月证券业从业人员资格考试叶证券市场基本法律法规曳真题及详解第 员页摇 渊共员远页冤 员员援对于采取全额包销方式销售的股票袁其销售期最长不得超过渊摇 摇 冤日遥 粤援远园 月援员愿园 悦援怨园 阅援猿远园 员圆援取得证券从业资格的营销人员袁存在下列渊摇 摇 冤情况的袁不可以通过机构申请执业证书遥 粤援品行端正袁具有良好的职业道德 月援最近猿年受过刑事处罚 悦援被中国证监会认定为证券市场