证quan市场基本法律法规真题汇编（1）.doc

海阅图书专营店： 更多免费资料，请加微信公众号：kshi100 证券市场基本法律法规真题汇编（1） 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第1题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 A．个人 B．期货交易 C．期货结算 D．期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 第2题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（　　）。 A．直接义务 B．违背受托义务 C．违背信托义务 D．间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 第3题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 第4题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（??）。 A．申请报告 B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C．证券业执业证书 D．工作情况说明 参考答案：A 参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 第5题 发行人不得有在最近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36 参考答案：D 参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 第6题 下列选项中，不属于能源期货的是（　　）。 A．菜籽油 B．燃料油 C．汽油 D．原油 参考答案：A 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第7题 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（　　）。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人 参考答案：D 参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。 第8题 （　　）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 A．非法集资类犯罪 B．擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C．违规披露、不披露重要信息的犯罪 D．欺诈发行股票、债券罪 参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 第9题 犯集资诈骗罪的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A．1 B．3 C．5 D．10 参考答案：C 参考解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 第10题 证券发行市场又被称为（　　）。 A．一级市场 B．流通市场 C．二级市场 D．主板市场 参考答案：A 参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。 第11题 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 参考答案：D 参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售