管理经济学第三章(2)现代企业理论11.pptVIP

第二节 现代企业理论---新制度经济学 （关于企业边界与治理结构选择） 参考书：德姆塞茨：所有权、控制与企业 经济科学出版社 盛洪主编：现代制度经济学，北京大学出版社 研究：天则经济研究所网站 中国公司治理网/news/jianbao2.asp 一、制度的基本内涵 制度是实现某种功能和特定目标的社会组织乃至整个社会的一系列规范体系。 是确保建立构成一个社会或一种经济秩序的合作与竞争关系的各种规则，它不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利与收入分配的基础。 制度的基本内涵 制度的基本内涵 二、现代企业理论介绍 回答以下几个基本问题 -------企业为什么存在，涉及企业的性质，企业的边界大小等问题 --------在非对称信息下经济主体行为的相互作用，订立何种契约才能产生最佳效果（激励机制的设计） 科斯一生著述不少，但真正称得上“经典”的，只是两篇论文。一篇是他在大学期间写成、于一九三七年发表的《论企业的性质》，另一篇是一九六○年发表的《论社会成本问题》。 前者提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别与联系； 后者则强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，不仅已被经济学家们普遍接受，而且在此基础上，发展起了“产权学派”和“交易成本经济学”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学” 1、介绍科斯的社会成本理论： “科斯定理”。它的基本形式可表述如下：在存在外部效应的场合，只要(1)在交易过程中不存在交易成本；(2)产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，私人之间的自愿交易都可使资源获得同样的有效配置。 此定理分为前提和结论两个部分：结论是通过私人交易就可以实现最优配置，而前提有两个(严格地说还有一条：“不存在收入效应”，但因不是主要问题，我们不妨略去)，一是不存在“交易成本”，二是产权明确；结论的成立有赖于这两条前提的确立。 “产权”(Property rights)，在现代经济学中的涵义是很广的，它可理解为从一项财产(知识、技能、环境等等都可算作“财产”)上获取利益的权利。 政府是否就无事可做了呢？其实不是。不过是要去做它本来应做的事：明确产权。明确产权当然首先是在法律上界定产权归谁所有。但有效的法律界定依赖于实际的执法程度——不能执行的法律等于一纸空文。因此“明确产权”本身包含着有效地运用国家权力保护产权。 产权判给谁就意味着谁的财富的增加，因此在界定产权过程中一定存在着大量的利益冲突，而保护产权则需要形成相应的法律细则并建立起权威的执法机构。 科斯定理也表明了产权与市场之间的关系——既然产权不清就无法通过市场交易解决问题，那么显然，明确界定产权就构成了市场交易的先决条件。 市场的真缔不是价格，而是产权。没有产权就没有合理的价格；只要有了产权，人们自然会“议出”一个合理的价格来。这就告诉人们：想要市场经济么？请明确产权(其中包括界定和保护产权)！ 明确产权是通过市场交易实现资源最优配置的一个必要条件，却不是充分条件。另一个必要条件就是“不存在交易成本”。 2、交易费用（Transaction Costs） 最早由美国经济学家罗纳德·科斯提出。 他在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本 交易费用 是一种非生产性的成本开支，是一种只有消极作用的事物。有的学者将交易费用定义为为了达成交易而必须支付的除货款之外的各种费用； 也有的学者干脆定义为“和人打交道所引起的费用”。交易费用包括搜集价格、质量、交货期等信息的费用，和交易对方谈判签约的费用，一旦一方毁约所引起的经济损失，由于经济纠纷引起的律师费，法庭费、公安费、监狱费，以及可能败诉时的经济损失，为了避免经济纠纷而发生的监督费用等。 威廉姆森（Oliver.Williamson)的理论体系 (1)基本假设 行为假设 动机假设： 尊严 （2）维度 交易差异的主要影响因素是：资产专用性、不确定性、交易次数（频率） ------关于资产专用性 威廉姆森从资产专用性的角度加以解释。所谓资产专用性，是指资源在用于特定用途以后，很难再移作他用的性质。 -----------关于资产专用性 随着资产专用性的增强，缔约后违约的风险就会加大。由于专用性较强的资产转移到其他用途的成本较高，资产所有者就有可能受到对方的讹诈，被要求以较低的价格继续提供服务。 -----------关于资产专用性 反过来，在专用资产的服务的购买者一方，也有可能受到对方不继续提供服务的要挟。因而资