紫光股教材份有限公司内部控制自我评价报告.pdf

紫光股份有限公司内部控制自我评价报告 紫光股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于1999年3月18 日，是经国家经贸委国经贸企改[1999]157 号文件批准，由紫光集团有限公司（原名为清华紫光（集团）总公司）、中国北方工业总公司、中国电子 器件工业有限公司、中国钢研科技集团公司、北京市密云县工业开发区总公司作为发起人，以发起方式设 立的股份有限公司。本公司成立时注册资本为8,880万元，上述发起人的持股数分别为8,000万股、400万股、 270万股、160万股、50万股，占本公司总股本的比例分别为90.1%、4.5% 、3.04%、1.8%和0.56% 。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]106号文件批准，本公司于1999年8月25 日在深圳证券交 易所发行人民币普通股4,000万股，并于1999年11月4 日在深交所上市交易，发行后本公司注册资本为12,880 万元。本公司股票代码：000938 。 本公司于2000年5月11 日实施了1999年度股东年会审议通过的利润分配和资本公积金转增股本方案。 根据该股东年会决议，以1999年末本公司总股本12,880万股为基数，每10股送红股1股并以资本公积金转增 5股。经利润分配和资本公积金转增股本后，本公司总股本达到20,608万股。 本公司所处行业为信息技术业，经营范围：电子工程施工；综合布线工程；承接通信、监控、收费综 合系统工程的施工；承包工程施工；设备安装3级；环境管理体系咨询；擦窗机、纯净水的制造和销售；擦 窗机安装、调试及维修；生产、销售笔记本电脑；制造医疗器械；经营本企业和成员企业自产产品及技术 出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家 限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；销售医疗器械；法律、 法规禁止的不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营 项目，开展经营活动。 为了避免各种风险对公司造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益 最大化，本公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上 市公司内部控制指引》等法规性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，加强管控公司的日常管理，形 成了实施内部控制的良好内部环境，建立健全了包括《内部控制制度》、《财务管理制度》、《信息披露 管理制度》等在内的一系列内控制度文件，不断提高公司的治理和规范运作水平，基本保障了公司内控管 理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。公司内部控制制度具备了完整性、合理性和有效性。 公司董事会及董事会审计委员会、公司内控部门对公司2008年度内部控制运行情况进行了全面检查，现就 本公司内部控制情况作出自我评价如下： 一、内部控制概述 1 （一）公司建立和实施内部控制遵循的基本原则 1、全面性原则：公司内部控制制度必须涵盖所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 2 、有效性原则：公司内部控制制度具有高度的权威性，任何人都必须接受内部控制的约束，以保证 公司内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：承担内部控制监督检查的职能部门独立于公司其他部门，并有权直接向董事会、监 事会进行报告； 4 、制衡性原则：保证内部部门和岗位的设置合理，权责分明，并通过切实可行的相互制约措施消除 内部控制的盲点； 5、审慎性原则：公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制定以规范经营、防范和化解风 险为出发点； 6、合理性原则：内部控制制度必须符合国家有关法律、法规的规定，并与公司经营规模、业务范围、 经营特点、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 （二）内部控制组织架构 本公司的内部控制体系由公司决策层、综合管理层、事业部、控股子公司四级架构构成。 决策层包括公司股东大会和董事会。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监 督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和 决策；公司总