风险分析的方法要点.pptVIP

风险分析方法;风险识别的方法;(3)确定顶上事件：要分析的对象即为顶上事件。对所调查的事故进行全面分析，从中找出后果严重且较易发生的事故作为顶上事件。 (4)确定目标值:按照经验教训和事故案例,经统计分析后,求解事故发生的概率(频率),以此作为要控制的事故目标值。 (5)调查原因事件：调查与事故有关的所有原因事件和各种因素。 (6)画出故障树：从顶上事件起，逐级找出直接原因的事件，直至所要分析的深度，按其逻辑关系，画出故障树。 (7)分析：按故障树结构进行简化,确定各基本事件的结构重要度。 (8)事故发生概率：确定所有事故发生概率，标在故障树上，并进而求出顶上事件(事故)的发生概率。 (9)比较：比较分可维修系统和不可维修系统进行讨论，前者要进行对比，后者求出顶上事件发生概率即可。 (10)分析; 识别混凝土???工质量风险使用的事故树;由此得到风险来源表，并加以分析： 风险来源表 ;（5）流程图法 绘制流程图需要充分了解项目各环节的起止点，并熟悉项目运作过程中的步骤，然后按照顺序绘制成图。流程图有许多种类，包括项目设计流程图、项目施工流程图、分项工程作业流程图等。;（7）检查表法 检查表法又叫核对表法，就是将可能风险全部分门别类列在一张表上，可能风险包括类似项目发生过的风险和可能会发生的风险，供风硷识别人员针对具体顶目进行核对、以此来检查项目中是否存在检查表中发生过或可能发生的风险。 混凝土裂缝风险核查表 ;4.地基变形 (l)房屋一端沉降大 (2)房屋两端沉降大于中间 (3)地基局部沉降过大 (4)地面荷载过大;建设工程项目风险识别方法的比较;风险估计的方法;确定型风险的估计 确定型风险估计假定项目中各种状态出现的概率为1，只计算和比较各种方案在不同状态下的后果，进而选择出风险不利后果最小、有利后果最大的方案。 不确定型风险的估计 对项目风险发生的状态、每个状态发生的概率一无所知 (1)悲观原则，即小中取大原则，该原则先在各方案的损益值中找出最小的，然后在各方案最小损益值中找出最大者对应的方案。 (2)乐观原则，即大中取大原则，此法先在各方案的损益值中找出最大的，然后在各最大损益值中找出最大者对应的方案。应用乐观原则要冒较大风险，应十分慎重，一般只有在没有损失或损失不大时才可采用。 (3)遗憾原则。又叫最小后悔值原则，这是一种折衷原则。 (4)最大数学期望原则。该方法首先计算出各方案的所有后果的数学期望，然后挑出其中的最大者。;随机型风险估计 原理：假设不确定因素是服从某种概率分布的随机变量，因而项目经济效益作为不确定因素的函数必然也是随机变量。通过研究和分析这些不确定因素的变化规律及其与项目经济效益的关系，可以全面了解投资方案的不确定性和风险。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投资项目的经济效益达到某种要求的可能性分析。 ;风险评价的方法;定性的评价方法 定量的评价方法 （1）专家打分综合评价法 分3步进行：首先，识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险调查表；其次，请有经验的专家对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价；最后,综合整体的风险水平。 事例：某公司拟对海外某一国家的水电工程投标。在投标前，项目经理组织有关人员对投标风险进行评价，并采用了综合评分法。评价步骤如下： 第一步，识别可能发生的各种风险事件，见下表。 第二步,由专家们对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价,给出每一风险事件的权重,用其反映某一风险事件对投标风险的影响程度. 第三步,确定每一风险事件发生的可能性,并分5个等级表示 第四步,将每一风险事件的权重与风险事件可能性的分值相乘,求出该风险事件的得分;再将每一风险事件的得分累加,得到投资风险总分,其即为投标风险评价的结果显然,风险总分越高,说明投标风险越大。 ;投标风险综合评价表 第五步,将投标风险评价结果和评价标准进行比较根据该公司的经验,采用这种方法评价投标风险的风险标准为0.8左右。显然,本投标项目的评价结果小于该标准,是可以接受的因此,这个工程标是可以去参加投标的。 ;（2）决策树法 （3）敏感性分析 ;（4）蒙特卡洛模拟 又称随机抽样技巧或统计表试验方法，是一种利用仿真手段，依据统计理论,通过计算机来研究风险发生概率或风险损失的数值计算方法。 随机数的产生： 物理方法 查随机数表。随机数表中的数字具有均匀的随机性，没有周期性。使用时，可根据需要任取一段(横或竖)。我们在使用中可以在Excel中产生随机数，命令为Rand() 由递推公式（如同余数公式）在计算机内产生伪随机数。由于第i+1个随机数是由第i个按一定公式推算出来的，故并非真正的随机数。 任意概率分布随机数的产生 定理:设R是服从[0,1]区间上均匀分布的