2018年3月证 券从业资格考试证 券市场基本法律法规真题精选.docVIP

2018年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选 (总分：57.00，做题时间：120分钟) 一、单项选择题(总题数：44，分数：44.00) 1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ? ?）报告签署确认意见。（分数：1.00） ?A.季度 ?B.年度?√ ?C.月度 ?D.半年度 解析： 2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（ ? ?）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。（分数：1.00） ?A.3% ?B.5%?√ ?C.30% ?D.10% 解析： 3.公司的经营范围由（ ? ?）规定，并依法登记。（分数：1.00） ?A.公司章程?√ ?B.董事会决议 ?C.发起人协议 ?D.股东大会决议 解析： 4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料 ?B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意 ?C.发行人应当提交上市公告书 ?D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告?√ 解析： 5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ? ?）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00） ?A.5%?√ ?B.10% ?C.3% ?D.1% 解析： 6.证券公司将自有资金投资于（ ? ?），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。（分数：1.00） ?A.权证 ?B.上市股票 ?C.国债?√ ?D.债券基金 解析： 7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.撤销任职资格或证券从业资格 ?B.罚款 ?C.没收违法所得?√ ?D.警告 解析： 8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（ ? ?） 家在审企业。（分数：1.00） ?A.2?√ ?B.1 ?C.3 ?D.4 解析： 9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ? ?）备案。（分数：1.00） ?A.证券交易所 ?B.证监会 ?C.住所地证监会 ?D.住所地证监局和中国证券业协会?√ 解析： 10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.300 人 ?B.50 人 ?C.100 人 ?D.200 人?√ 解析： 11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金?√ ?B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役 ?C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 ?D.单位犯罪的，对单位判处罚金 解析： 12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（ ? ?）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。（分数：1.00） ?A.每月 ?B.每季度?√ ?C.每年 ?D.每半年 解析： 13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.不得申请赎回?√ ?B.可以申请赎回 ?C.可在任何时间、场所申请赎回 ?D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 解析： 14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%?√ ?B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ?C.公司分配股利或者增资计划 ?D.公司股权结构的重大变化 解析： 15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.有独立的名称 ?B.独立开展生产经营活动 ?C.以营利为目的 ?D.具有法人资格?√ 解析： 16.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.客户资料的保密性 ?B.证券经纪商指令的权威性?√ ?C.业务对象的广泛性 ?D.证券经纪商的中介性 解析： 17.关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额?√ ?B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户 ?C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 1