绵世股份资料文档：关于公司内控制度的自我评价报告 xxxx-03-26.pdfVIP

北京绵世投资集团股份有限公司 关于公司内控制度的自我评价报告 （2010 年度） 2010年度，公司各项经营活动进展顺利，主营业务及投资规模不断扩大。面 对新形势，公司一方面始终严格贯彻已制订的各项内控制度，另一方面根据发展 的需要，对现有的各项内控制度进行完善，不断加强公司的内控制度体系建设， 保证公司内部运营环境的稳定、健康。 一、2010 年公司内部控制综述 （一）内控制度组织结构 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及管理层继续根据相关法律法规、 规范性文件的规定，有序运行，依法履行职责；公司内部各部门及各子公司严格 遵守相关的内控制度，依法展开各项经营活动，从而有效的保证了公司整体运营 的规范化、科学化、效率化。 1、公司股东大会作为公司最高权力机关，严格依照《公司法》、《证券法》 等法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定 行使权力，及时、合规召开股东大会会议，确保公司全体股东有效行使权力。2010 年度内，公司共召开股东大会一次。 2、公司董事会是公司决策机关，对股东大会负责，依法执行股东大会决议， 全面监督公司的整体运营及内控体系的建设工作；公司董事会设有战略发展委员 会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、企业文化发展委员会，各董 事会专门委员会依据相应的法律法规及议事规则的规定履行职责，为董事会的决 策提供专业性的支持，促进董事会更好的履行职责。 3、公司监事会是公司监督机关，对股东大会负责，依照相关内控制度的规 定，对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督。 4、公司管理层对董事会负责，由总经理、副总经理、财务总监等高级管理 1 人员组成，以总经理为核心，相互配合，全面负责公司的日常经营管理，推进公 司各项经营投资工作的顺利进行。 5、公司内部机构符合公司业务发展的需要，各部门设置合理、职责明确， 严格按照相关内控制度的规定履行职责；公司结合自身业务发展需要调整、建设 子公司体系，各子公司在母公司的有效监督管理下，严格依照相关法律法规及内 控制度的规定开展经营活动。 公司目前组织结构： 公司组织架构图 股东大会 监事会 董事会秘书 董事会 战 提 审 薪 企 略 名 计 酬 业 审 发 委 委 与 文 计 展 员 员 考 化 部 委 会 会 核 发 员 委 展 会 员 委 会 员 财务总监 会 总经理 副总经理 证 人 券