维生素C与美国对中国公司反垄断执法的未来-TheIn-HouseLawyer.pdf

本文作者：美国盛智律师事务所 热门话题 卡特尔 Michael W. Scarborough, 反垄断与竞争实务组 进退维谷：维生素C与美 负责人、合伙人 国对中国公司反垄断执法 的未来 Leo Caseria, 合伙人 Dylan I. Ballard, 合伙人 Helen C. Eckert, 资深律师 Joy O. Siu, 律师 在过去的三十年中，美国政府反垄断执法者和民事原告越来越多地寻求将美国反垄断法应用于被 视为对美国经济有影响的外国企业的行为。这些外国企业中的很大一部分都位于亚洲：自20世纪90年 代以来，出现了一批美国刑事诉讼和民事案件，指控日本、韩国和台湾地区的卖方和制造商之间存在 阻止竞争的共谋。然而，在这一时期的大部分时间里，中国大陆公司虽然是美国最大的商品出口国， 从至亚洲最大，到现在全世界最大出口国，却很少成为美国反垄断执法的目标。 缺乏中国被告的一个主要原因是美国法律中有一项原则，即 “外国主权强制”。根据这一原则， 一些美国法院拒绝将外国政府强制外国企业发生的行为的责任强加于企业身上，因为外国企业为避免 受到严重处罚不能拒绝从事这种行为。这一原则反映了这样一个事实，即这些企业被迫处于不公平的 境地：要么他们继续从事此行为，并根据美国法律受到处罚，要么他们拒绝从事这种行为，并受到本 国政府的处罚。 许多中国企业会抗辩，他们在向美国销售贸易方面正处于这种地位，因为中国政府经常对包括定 价、产量和供应在内的许多事项提出各种要求，中国企业不能随意忽视这些要求。多年来，外国主权 强制原则，连同相关的 “国家行为”原则和国际礼让原则，使人们怀疑美国反垄断执法者对多数中国 公司追究责任是否存在可能性