ISO14001内部稽核规划与执行.pptVIP

4.4.1資源.角色.責任及職權 -稽核重點 環境管理組織架構與責任定義完整性 環境管理系統各文件中權責之一致性 非常態及緊急應變的權責及界面定義 執行相關環境目標、標的或管理方案 之權責是否清楚分派 管理代表是否特定指派 管理階層是否建立並確認資源 的有效性?是否可被取得? 管理階層是否有向高階主管報告環境管理系統的績效? 4.4.2訓練認知與能力-稽核重點 是否建立並維持環境訓練需求 是否依計畫實施相關訓練 訓練計畫適用範圍是否充足 訓練成效及其持續性 訓練需求及成效之考核及審查 特定人員的資格定義 訓練 能力 認知 能力 認知= 訓練= 4.4.2訓練認知與能力案例 查考量面編號20FN017衝擊敘述為： 石綿天花板更換時廢棄物未做分類 但經實際調查該天花板材質為石膏 與考量面敘述不符 4.4.3溝通-稽核重點 內外部溝通程序及訊息的傳遞流程 溝通程序是否完全依循及執行 是否將訊息傳達每個溝通窗口 重大考量面是否需對外界進行溝通 是否對包商及供應商進行溝通 4.4.3溝通案例 查重大環境考量面M-CN011與外部廠商有關,但無留下溝通過程紀錄及決定之佐證 4.4.4系統文件化-稽核重點 系統如何文件化 系統各文件間如何關連 ISO14001與ISO9000文件如何關連 文件查詢方式是否清楚定義 紀錄是否文件化保存 政策目標標的是否文件化 環境管理系統適用範圍是否文件化 4.4.5文件管制-稽核重點 系統文件如何查詢、辨識，是否清晰易閱讀 系統文件如何審查、修改(何人/程序/時間) 外來文件如何鑑別與管制 相關作業人員如何取得系統文件 失效文件如何處理 4.4.5文件管制案例 物質安全資料表（MSDS）未能確認是否為最新版本且無定期更新程序 4.4.6作業管制-稽核重點 現場作業人員是否瞭解程序書規定 現場作業狀況是否與程序書相符 是否每個單位均執行相關之環境 管理系統 空/水/廢/毒/噪相關作業規範 是否合宜 4.4.6作業管制案例 查核事業廢棄物清運記錄顯示，廢基板及廢電子零件等有害事業廢棄物，均委由大富翁公司（甲級清處）處理，但記錄顯示公司權責部門未追蹤查核上述有害事業廢棄物之處理狀況，上述違反4.4.6條文 查200-E0-004第11.2節規定成型集塵機運轉檢查壓塵溫度流量及電壓,電流之變化是否正常但未訂有運轉時檢查之相關作業規定及辦法 應變組織是否清處定義 現場人員是否清處自己角色 通報系統及程序是否有效 聯絡電話一覽表 消防及救災設備是否完備且有效 應變計畫演練(現場) 疏散計畫如何 善後計畫如何 事故檢討程序 MSDS內容與現場人員認知是否一致 4.4.7緊急應變-稽核重點 4.4.7緊急應變案例 公司設有液氮儲槽,但未對公司潛在可能發生之狀況擬定緊急應變措施 監督與量測之權責 檢測之範圍(地點) 檢測項目 會對環境重大衝擊之作業活動是否有監督與量測 檢測頻率 檢測報告 作業管制之查檢表 專案執行成效之監督 法定之申報作業 校正記錄 法規定期查核 4.5.1監督與量測-稽核重點 4.5.1監督與量測案例 廠務課設有21台飲水機,依飲用水相關法令規定應對飲水機實施檢測,但未執行 4.5.2守規性評估-稽核重點 是否已建立、實施並維持一個或多個程序，以定期評估適用法規要求事項之守規 是否與其守規性承諾一致,並保存定期評估結果之紀錄 是否評估其簽訂的其它要求事項之守規性,並保存定期評估結果之紀錄 4.5.2守規性評估案例 廢棄物清理法已於今年五月重新公告,旦環安部門未對相關法令實施定期更新法令清單 公司貨品銷售至歐美等世界各國,經客戶對要求須符合ROHS法令,但相關人員未進行公司之符合狀況查核 4.5.2不符合矯正預防-稽核重點 發現不符和 1.誰來發現 2.如何發現 進行矯正 1.矯正記錄是否有保留 2.不符合原因為何 3.不符合是否已矯正 4.如何進行後續跟催/結案 5.是否需補強相關程序書 採取預防措施 不符合事情是否 有預防再發生 4.5.2不符合矯正預防措施案例 今年三月環保局至廠內進行廢水抽測,抽測結果未符合放流水標準,後續人員未進行改善 ? 清楚易讀 ? 可辨識性 ? 可追溯性 ? 容易檢索 ? 具有日期 ? 具保存期限 ? 具記錄人員 4.5.3記錄-稽核重點 稽核範圍完整否(內稽程序是否有被稽核過) 稽核內容是否符合條文要求 稽核是否按照計畫執行 是否依據環境重要性 是否依據前次稽核缺失 稽核人員能力夠嗎 稽核是否使用查檢表，查檢表是否恰當 稽核樣本數是否充足 稽核報告是否提送管理階