外部性理论讲义.ppt

3、产权的含义：有三层含义： （1）它是人与物之间的归属关系，但其实质是依附于物上面的人与人之间的关系； （2）在资源无限供给或者零交易成本下，产权是不起作用的； （3）产权表现为一权利束，它包括占有权、使用权、收益权等方面。 4、产权的性质：（1）完整性。 （2）可分性。 （3）有限性。 （4）产权与不同的契约安排之间不存在单项联系，既不同的产权可以采取相同的契约安排，相同的产权制度也可以对应于不同的契约安排。 5、产权与资源配置： （1）产权制度是一个经济体运行的基础 （2）出明确界定产权外，还必须维护市场竞争以及产权在市场上的合理分解、转让、重组和优化。 本章小结 一旦经济人的经济活动产生外部经济，经济运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。解决外部经济的方案可以分为两类，一类是政府的干预，另一类则是市场解决方案。 基本概念 外部经济 外部成本 外部收益 庇古税收 庇古补贴 排放标准排放费用 可转让许可证 产权 公共产权 私人产权 科斯定理 公共资源 边际社会成本 边际社会收益 外部性理论 第一节 外部性理论概述 第二节 解决外部性的政策主张 第三节 外部性与产权界定 第一节 外部性理论概述 外部性的基本概念 1、含义：外部性（ Externality） 是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方所导致的后果。用效用函数表示为： U A ＝ U A （ X1 ， X2 ， X3 ， X4…… ； Y ）。其中 X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为， Y 表示除 A 以外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。 2、分类： （1）外部成本：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者，就称为外部成本，或负的外部经济； （2）外部收益：如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就称为外部收益，或正的外部经济。 3、外部性理论的渊源及演进 （1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在 1890 年出版的《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。在分析这一问题时，马歇尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠定了基础。 （2）庇古的观点：庇古1920 年出版的《价值与财富》一书中论述了外部性，认为 “ 外部性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间的不一致 ”，并认为经济学家有责任解决这一问题。在治理外部性的经济手段方面，庇古从 “ 公共产品 ” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性，从而提出了征收 “ 庇古税 ” 作为治理外部性的方法，所以经济学上把征收 “ 庇古税 ” 以治理外部性的经济手段叫庇古手段。 （3）奈特的观点：奈特在 1924年发表的《社会成本解释中的一些错误》的论文，对庇古外部性成本的计算提出了异议。奈特认为，庇古在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内，而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种方法是错误的。其观点是：由于土地是私有的，只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优的产量。此外，对于“外部不经济”产生的原因奈特提出了自己的观点。他认为，“外部不经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，则“外部不经济”将得以克服。可见，奈特已注意到了“外部不经济”产生的产权原因，开辟了对“外部性”问题进行研究的新方向。 （4）科斯的外部性理论：1960 年科斯发表了题为《社会成本问题》的论文，与庇古等人所持观点不同，科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果，而是由于产权界定不清，因此，有效产权制度的确立和实施可解决外部性问题。同时他认为 庇古在对外部经济进行治理时只对造成外部经济的一方进行限制是不对的，相反，双方都应当承担责任，只对一方进行限制，不利于该厂商的经营。 科斯将外部性与产权以及制度变迁联系起来，将外部性引入制度分析之中，使人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。但是由于科斯的主要理论建立在较强的假定前提之下，而这些条件在现实中难以满足，使其理论难以成为政策依据。尽管如此，他提出的通过确立产权以消除外部性的思想对于解决环境问题仍具重要意义。 （5）米德的观点：1962 年米德发表了《竞争状态下的外部经济和外部不经济》，全面分析了生产上的外部经济和不经济，他将外部经济产生的原因分为两种情况： 一是无偿生产要素的作用。他以苹果园和养蜂场为例，认为苹果园面积的增加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加，但是养