机构投资者场外投资登记结算支持平台业务指引（试行）.pdf

附件： 机构投资者场外投资登记结算支持平台 业务指引（试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二〇一六年十二月 目 录 第一章 总则 1 第二章 参与人管理 3 一、 基本原则 3 二、 参与人基本信息管理 3 三、 参与人角色管理 7 第三章 电子信息流转服务 9 一、 基本原则 9 二、 产品信息流转 11 三、 账户类业务信息流转 17 四、 交易类业务信息流转 20 五、 其他信息流转 24 第四章 电子信息管理服务 25 一、 基本原则 25 二、 参与人资料通知 26 三、 日终信息汇总 27 四、 信息查询 27 第五章 平台费用 28 第六章 附则 28 附件一 平台参与人加入申请表 30 附件二 平台参与人基本信息变更/退出申请表 32 附件三 平台参与人角色权限业务申请表 34 附件四 法定代表人授权经办人办理相关手续的授权委托书 36 附件五 法定代表人授权签署相关协议的授权委托书 37 第一章 总则 1.1 为便利机构投资者场外投资相关登记结算业务，规范相 关电子化作业流程，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国信托法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投 资基金销售管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下 简称“本公司”）相关规定，制定本指引。 1.2 本公司所设立的机构投资者场外投资登记结算支持平 台（Financial Investment Support Platform for Institutions, 也称“FISP 平台”，以下简称“平台”），是指根据参与人委托， 为其场外投资登记结算业务提供电子信息流转与管理服务的信 息系统。 1.3 平台通过消息、文件等方式与参与人进行电子信息交 互，为其提供信息流转与管理服务。相关消息、文件等的定义和 范围以《机构投资者场外投资登记结算支持平台接口规范》（以 下简称“接口规范”）中的规定为准。 1.4 平台不作为基于本平台所开展任何业务的参与人，仅对 相关电子信息进行格式检查并确保其及时准确流转，对业务合法 性及处理结果不做任何保证。平台参与人之间因基于本平台开展 业务等行为而产生的纠纷，由相关参与人自行解决，本公司不承 担任何责任。 参与人基于平台开展业务时，应严格遵守本指引规定的服务 1 范围、流程和其他要求。 1.5 参与人应保证其开展业务时接入本平台的系统及网络 安全，并妥善管理和使用接入平台的权限。参与人应接受平台及 业务对手方将通过其接入权限完成的操作判定为其自身行为，并 承担相应的法律后果。 1.6 平台参与人应认可其向平台提交的电子信息为其真实 意思表示，与非电子信息具有同等法律效力，并接受平台和业务 对手方将收到的信息作为处理相关业务的有效依据。 参与人应保证其向平台提供电子信息的真实性、准确性和完 整性，并保证其向平台提供的电子信息符合法律法规、部门规章、 所投资产品相关法律文件、本公司相关规则规定及有关业务协议 约定。申请附带电子附件材料的，参与各方同样应对其中信息的 真实性、完整性和准确性负责。 参与人应对其向平台提供电子信息的安全性负责，保证相关 信息不存在携带病毒、木马程序或其他可能对平台正常运作造成 损害的情形。 参与人应严格履行对电子信息的保密义务，除法律、法规或 本指引另有规定外，不得向任何第三方泄露相关业务信息（包括 失效信息）。 参与人向平台提供的电子信息应在内容与格式等方面符合 平台接口规范的要求。 1.7 平台向参与人提供的电子信息流转和管理服务所支持 2 的业务场景为机构投资者投资公募基金和其他场外资管产品。 第二章 参与人管理 一、基本原则 2.1.1 参与人管理是指平台根据参与人的申请，对其身份和 角色等信息进行管理，并向其