中登结算有限责任公司结算银行资金结算业务管理办法（2016年修订版）.pdf

附件 中国证券登记结算有限责任公司结算银行 证券资金结算业务管理办法 （2016 年修订版） 第一章 总则 第一条 为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下 简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结 算资金的安全与结算资金划拨效率，根据中国证监会《证券 登记结算管理办法》及其他相关法律法规、部门规章的规定， 制定本办法。 第二条 商业银行申请中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办 理证券资金结算业务，应当遵守本办法。 第三条 证券资金结算业务包括结算备付金专用存款 账户涉及的资金业务、A 股新股发行验资专户涉及的资金业 务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务、派息 专户涉及的资金业务等与公司行为有关的资金业务，以及经 本公司批准的跨境资金结算、期权资金结算等其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时 具备下列条件: （一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监 督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资 本充足率、流动性、资产负债比例等规定； （二）总资产在15000 亿元人民币以上，净资产在1000 亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利； （三）分支机构在300 个以上，且在北京、上海、深圳 三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支 机构； （四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行 系统内证券资金的汇划可实时到账； （五）指定专门部门或机构负责证券资金结算业务，配 备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯 设施； （六）为满足证券资金结算系统的流动性需要，根据本 公司申请，向本公司提供相应的授信额度安排； （七）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流 程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （八）与三十家以上结算参与人开展两年以上的客户 交易结算资金存管及结算业务,且近两年月平均交易结算资 金存放规模占市场所有交易结算资金存放规模的比例不低 于1.5‰； （九）符合本公司认定的其他条件。 商业银行申请期权资金结算业务资格、港股通跨境资金 结算业务资格等的，除上述条件外，还应当符合本公司针对 具体业务资格要求制定的其他条件，具体准入条件由本公司 另行规定。 第五条 商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交 以下文件（均应加盖申请人公章）： （一）申请表（申请表格式见附件1 ）； （二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对 银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等 相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人 员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技 术及通信设施等； （三）《企业法人营业执照》正本复印件； （四）《金融许可证》复印件； （五）最近三年的审计报告； （六）向本公司提供授信额度安排的相关证明材料； （七）证券资金结算业务的应急处理预案； （八）法定代表人的授权书（授权书格式见附件2 ）及 经办人员的身份证明文件； （九）与三十家以上结算参与人存在两年以上客户交 易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3 ）； （十）本公司要求提供的其他文件。 第六条 申请人提交了本办法规定的全部申请材料后， 本公司将进行审核，做出是否核准其结算银行资格及其具体 业务范围的决定，并将审核结果书面通知申请人。 核准申请人结算银行资格的，本公司将报中国证监会备 案，并在本公司网站公告。 第七条 根据保障结算资金安全、结算资金划拨效率等 需要，本公司有权自主做出不予受理或不予核准结算银行资 格申请的决定。 第八条 结算银行应指定一名结算银行代表。结算银行 代表是结算银行与本公司进行联络的指定负责人，由证券资 金结算业务的主要负责人担任。 结算